信达证券(601059):信达证券股份有限公司第六届董事会独立董事专门会议2025年第3次会议审核意见
独立董事专门会议 2025年第 3次会议审核意见 信达证券股份有限公司（以下简称“公司”或“信达证券”）第 2025 3 2025 12 17 六届董事会独立董事专门会议 年第 次会议于 年 月 日在公司召开，本次会议由独立董事刘俊勇召集并主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《信达证券股份有限公司章程》的规定。 经与会独立董事审议，会议通过了拟提交公司第六届董事会第十 九次会议审议的关于公司与中国国际金融股份有限公司（以下简称 “中金公司”）、东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）拟由中金公司通过向东兴证券全体A股换股股东发行A股股票、向 A A 公司全体 股换股股东发行 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、 公司（以下简称“本次交易”）相关事宜，并发表审核意见如下： 1、本次交易的方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组》《上 海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》等法律法规的规定，公司符合相关法律法规规定的实施本次交易的各项条件。为充分保护对本次交易方案持有异议的股东的利益，本次交易将赋予公司异议股东现金选择权。 2、公司就本次交易编制的《中国国际金融股份有限公司换股吸 收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司预案》及其摘要的内容真实、准确、完整，该预案已详细披露了本次交易需要履行的法定程序，并充分披露了本次交易的相关风险。 3、公司拟与中金公司、东兴证券签署的附条件生效的《中国国 际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限 公司换股吸收合并协议》符合相关法律法规的规定。本次交易的换股价格定价合理、公允，符合《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规的规定，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情形。 4、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次交易 构成公司的重大资产重组，不构成重组上市。 5 7 —— 、根据《上市公司监管指引第 号 上市公司重大资产重组 相关股票异常交易监管》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组》等相关法律法规及规范性文件的规定，本次 交易相关主体不存在不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。 6 、根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律法规及规范性文件的规定，本次交易前，公司与中金公司、东兴证券不存在关联关系，本次交易不构成公司的关联交易。 7、公司已按照相关法律法规及《信达证券股份有限公司章程》 的规定就本次交易相关事项履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效；公司就本次交易提交的法律文件合法有效。 8、我们同意本次交易相关事项，并同意将相关议案提交公司董 事会审议。 独立董事：刘俊勇、黄进、华民 2025年12月17日 中财网
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