上海九百(600838):上海九百市值管理制度
市值管理制度 （2025年12月） 第一章总 则 第一条 为加强上海九百股份有限公司（以下简称“公司”）市 值管理工作，进一步规范公司市值管理行为，推动公司投资价值提升，增强投资者回报，切实维护公司、投资者及其他利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第10号—市值管理》及有关法律法规，制定本 制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高上市公司质量为 基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其 是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。 第四条 市值管理的基本原则： （一）合规性原则：公司市值管理行为必须严格遵守相关法律法 规、规范性文件、自律监管规则以及公司内部规章制度，确保所有工作合法合规开展，公司在市值管理活动中应当注重诚信、坚守底线，共建健康良好的市场生态。 （二）系统性原则：公司应当系统考虑，整体推进，协同公司各 业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作，公司在进行市值管理时，必须遵循客观规律，搭建科学的市值管理体系，合法合规地运用市值管理工具。 （三）常态化原则：公司应密切关注资本市场动态及公司股价表 现，常态化、持续化地做好市值管理工作，及时应对市场变化。 第二章市值管理机构与人员 第五条 公司董事会根据当前业绩和未来战略规划就公司投资 价值不断完善长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，不断提升公司质量和投资价值，在市场表现明显偏离公司价值时，审慎研判并积极采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。 第六条 董事长、其他董事及高级管理人员积极督促落实提升公 司投资价值的董事会决议，不断完善相关内部制度，积极参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了解。公司可以依法依规制定并实施股份增持计划，提振市场信心。 第七条 董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露相关 工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。 第八条 管理层具体负责市值管理工作开展。公司董事会办公室 是市值管理工作的牵头执行机构，其他部门及子公司对市值管理相关的生产经营、财务、市场等工作提供支持。 第三章市值管理的主要方式 第九条 公司聚焦主业，积极提升经营效率和盈利能力，结合自 身情况，可以综合运用下列方式促进公司投资价值合理反映公司质量：（一）并购重组； （二）股权激励、员工持股计划； （三）现金分红； （四）投资者关系管理； （五）信息披露； （六）股份回购； （七）其他合法合规的方式。 第十条 董事会在建立董事和高级管理人员的薪酬体系时，薪酬 水平应当与市场发展、个人能力价值和业绩贡献、公司可持续发展相匹配，不断完善建立长效激励机制。 第十一条 董事会可以根据公司股本结构、资本市场环境变化以 及公司市值变化等情况，在符合法律法规、部门规章、规范性文件等要求的前提下，结合公司实际情况，适时开展股份回购，促进市值稳定发展，增强投资者信心。 第十二条 公司根据发展阶段和经营情况，在符合长期发展规划 和财务状况的情况下，增加分红频次，优化分红节奏，合理提高分红率，增强投资者获得感。 第十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 员等积极提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为： （一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露 信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者； （二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主 体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序； （三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承诺； （四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户 实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则； （五）直接或间接披露涉密项目信息； （六）其他违反法律、行政法规、中国证监会规定的行为。 第四章市值监测及应对措施 第十四条 董事会办公室应做好公司市值、市盈率、市净率等关 键指标的监测工作，当公司股价出现短期连续或大幅下跌情形时，及时向董事会秘书及公司主要负责人汇报，公司应当积极采取以下措施：（一）及时对股价波动原因进行分析，全面排查可能导致股价下 跌的内外部因素，在必要时发布公告进行澄清或说明，向投资者传递准确信息，稳定市场预期； （二）加强与投资者的沟通，全面阐述公司为应对当前形势所采 取的切实有效的措施，积极传递公司内在价值与发展潜力，增强投资者的信心与认同感； （三）在符合回购法定条件且不影响公司日常经营活动的情况下， 制定、披露并实施股份回购计划； （四）积极推动控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员在 符合条件的情况下制定、披露并实施股份增持计划或自愿延长股份锁定期、自愿终止减持计划以及承诺不减持股份等方式提振市场信心；（五）如情况严重，可考虑临时停牌，以防止恐慌性抛售； （六）法律法规及中国证监会规定的其他措施。 第十五条 董事会秘书、董事会办公室应当加强舆情监测分析， 密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票交易价格产生较大影响的，应当及时向董事会报告。公司应当根据实际情况及时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召开新闻发布会等合法合规方式予以回应。 第十六条 股价短期连续或者大幅下跌情形，是指： （一）连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到20%； （二）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的50%； （三）证券交易所规定的其他情形。 第五章附 则 第十七条 本制度未尽事宜按照国家有关法律法规、规范性文件 和《公司章程》等规定执行。 第十八条 本制度由公司董事会负责解释、修订。 第十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。 中财网
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