东方财富(300059):国浩律师（上海）事务所关于东方财富信息股份有限公司2025年第一次临时股东会的法律意见书
关于东方财富信息股份有限公司 2025年第一次临时股东会的法律意见书 致：东方财富信息股份有限公司 东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）于2025年12月15日在上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派本所律师出席见证本次股东会。本所律师依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》（以下简称“《股东会网络投票实施细则》”）等法律、法规、规章和规范性文件以及《东方财富信息股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1、本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任； 2、本所律师已经按照《股东会规则》的要求，对公司本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证。本所律师仅就本次股东会的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次股东会所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 3、本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次股东会网络投票的股东资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证； 4、本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明；5、本法律意见书仅供公司本次股东会见证之目的使用，不得用作任何其他用途。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东会决议一起予以公告。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、本次股东会的召集、召开程序 经本所律师核查公司第六届董事会第二十次会议决议公告以及公司在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登的本次股东会的通知，公司本次股东会是由2025年11月27日召开的公司第六届董事会第二十次会议决议提议召开，由公司董事会负责召集。 为召开本次股东会，公司董事会已于会议召开十五日以前即2025年11月29日于中国证监会指定的信息披露媒体上刊登了《东方财富信息股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东会的通知》。公司发布的上述通知公告载明了召集人、会议召开的时间、地点及会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席会议和参加表决，载明了有权出席股东的股权登记日，披露了会议审议的事项，告知了出席会议股东的登记方法、联系人姓名和联系电话，提示了参加网络投票的具体操作流程。 经本所律师核查，本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中： 1、公司按照会议通知通过深圳证券交易所股东会网络投票系统向社会公众股股东提供了本次股东会的网络投票平台，网络投票时间为：通过交易所系统投票的具体时间为本次股东会召开当日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过交易所互联网投票系统投票的具体时间为本次股东会召开当日9:15-15:00的任意时间。 2、本次股东会现场会议于2025年12月15日15：30在上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦如期召开。会议由公司董事长其实先生主持。 经本所律师核查，公司发出通知的时间、方式及通知内容均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定；本次股东会召开时间、地点及会议内容与公告一致；本次股东会的召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性 1、出席会议的股东及委托代理人 经本所律师现场见证、查验出席本次股东会现场会议的股东及其委托代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书等法律文件，并结合深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计结果，出席本次股东会会议的股东及股东授权委托代表共4,427名，代表4,834,987,128股，占公司有表决权股份总数的30.5934%；其中，参加现场会议的股东及股东授权委托代表共25名，代表3,551,652,506股，占公司有表决权股份总数的22.4731%；通过网络投票的股东共4,402名，代表1,283,334,622股，占公司有表决权股份总数的8.1203%；通过现场和网络方式出席本次股东会的中小股东及股东授权委托代表4,423名，代表1,440,792,031股，占公司有表决权股份总数的9.1166%。 本所律师认为，出席本次股东会现场会议的股东、委托代理人均具有合法有效的资格，符合《公司法》《股东会规则》《股东会网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。 2、出席会议的其他人员 经本所律师核查，出席本次股东会的人员除上述股东及委托代理人外，还有公司董事、监事、高级管理人员及本所律师等，本所律师认为，该等人员均具备出席本次股东会的合法资格。 3、召集人 经本所律师核查公司第六届董事会第二十次会议决议，公司本次股东会是由董事会召集。本所律师认为，公司本次股东会的召集符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。 三、本次股东会的表决程序和表决结果 经本所律师核查，出席公司本次股东会现场会议的股东及股东代表就公告中列明的事项以记名投票方式进行了表决，本次股东会审议事项与公告列明事项相符。公司按《公司章程》规定的程序由两名股东代表、一名监事代表和两名律师进行计票、监票，当场公布表决结果。 本次股东会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。 为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东会决议的重大事项的参与度，公司本次股东会涉及影响中小投资者利益的重大事项，已对中小投资者表决情况单独计票并公布。 本次股东会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并对中小投资者的投票结果进行了单独统计。 根据现场投票和网络投票的合并统计结果，相关议案表决情况如下：1、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》 表决结果：同意4,539,033,835股，占出席会议有表决权股份总数93.8789%；弃权106,913,114股，占出席会议有表决权股份总数的2.2112%；反对189,040,179股，占出席会议有表决权股份总数的3.9098%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。 其中，中小股东表决结果： 同意1,144,838,738股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的79.4590%；弃权106,913,114股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的7.4204%；反对189,040,179股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的13.1206%。 2、审议通过了《关于修订〈公司股东会议事规则〉的议案》 表决结果：同意4,564,156,376股，占出席会议有表决权股份总数94.3985%；弃权13,061,314股，占出席会议有表决权股份总数的0.2701%；反对257,769,438股，占出席会议有表决权股份总数的5.3313%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。 其中，中小股东表决结果： 同意1,169,961,279股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的81.2026%；弃权13,061,314股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.9065%；反对257,769,438股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的17.8908%。 3、审议通过了《关于修订〈公司董事会议事规则〉的议案》 表决结果：同意4,562,775,417股，占出席会议有表决权股份总数94.3700%；弃权13,098,314股，占出席会议有表决权股份总数的0.2709%；反对259,113,397股，占出席会议有表决权股份总数的5.3591%。此项议案为特别决议议案，表决结果为通过。 其中，中小股东表决结果： 同意1,168,580,320股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的81.1068%；弃权13,098,314股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.9091%；反对259,113,397股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的17.9841%。 4、审议通过了《关于修订〈公司对外投资管理制度〉的议案》 表决结果：同意4,564,490,662股，占出席会议有表决权股份总数94.4054%；弃权13,076,814股，占出席会议有表决权股份总数的0.2705%；反对257,419,652股，占出席会议有表决权股份总数的5.3241%。 其中，中小股东表决结果： 同意1,170,295,565股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的81.2258%；弃权13,076,814股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.9076%；反对257,419,652股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的17.8665%。 5、审议通过了《关于修订〈公司关联交易决策制度〉的议案》 表决结果：同意4,564,413,820股，占出席会议有表决权股份总数94.4038%；弃权13,128,445股，占出席会议有表决权股份总数的0.2715%；反对257,444,863股，占出席会议有表决权股份总数的5.3246%。 其中，中小股东表决结果： 同意1,170,218,723股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的81.2205%；弃权13,128,445股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.9112%；反对257,444,863股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的17.8683%。 6、审议通过了《关于修订〈公司对外担保管理办法〉的议案》 表决结果：同意4,564,165,669股，占出席会议有表决权股份总数94.3987%；弃权13,151,413股，占出席会议有表决权股份总数的0.2720%；反对257,670,046股，占出席会议有表决权股份总数的5.3293%。 其中，中小股东表决结果： 同意1,169,970,572股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的81.2033%；弃权13,151,413股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.9128%；反对257,670,046股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的17.8839%。 7、审议通过了《关于修订〈公司募集资金管理办法〉的议案》 表决结果：同意4,564,505,198股，占出席会议有表决权股份总数94.4057%；弃权13,149,645股，占出席会议有表决权股份总数的0.2720%；反对257,332,285股，占出席会议有表决权股份总数的5.3223%。 其中，中小股东表决结果： 同意1,170,310,101股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的81.2269%；弃权13,149,645股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.9127%；反对257,332,285股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的17.8605%。 8、审议通过了《关于修订〈公司独立董事制度〉的议案》 表决结果：同意4,562,658,815股，占出席会议有表决权股份总数94.3675%；弃权13,168,645股，占出席会议有表决权股份总数的0.2724%；反对259,159,668股，占出席会议有表决权股份总数的5.3601%。 其中，中小股东表决结果： 同意1,168,463,718股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的81.0987%；弃权13,168,645股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.9140%；反对259,159,668股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的17.9873%。 9、审议通过了《公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》 表决结果：同意4,806,023,971股，占出席会议有表决权股份总数99.4010%；弃权13,149,474股，占出席会议有表决权股份总数的0.2720%；反对15,813,683股，占出席会议有表决权股份总数的0.3271%。 其中，中小股东表决结果： 同意1,411,828,874股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的97.9898%；弃权13,149,474股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.9127%；反对15,813,683股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的1.0976%。 10、审议通过了《关于董事会换届选举暨第七届董事会非独立董事候选人提名的议案》 10.01选举其实先生为第七届董事会非独立董事 表决结果：同意4,642,103,342票，占出席会议有表决权股份总数96.0107%。 其实先生当选为公司第七届董事会非独立董事。 其中，中小股东表决结果： 同意1,247,908,245票，占出席会议中小股东有表决权股份总数的86.6127%。 10.02选举黄建海女士为第七届董事会非独立董事 表决结果：同意4,691,141,741票，占出席会议有表决权股份总数97.0249%。 黄建海女士当选为公司第七届董事会非独立董事。 其中，中小股东表决结果： 同意1,296,946,644票，占出席会议中小股东有表决权股份总数的90.0162%。 10.03选举程磊先生为第七届董事会非独立董事 表决结果：同意4,690,944,423票，占出席会议有表决权股份总数97.0208%。 程磊先生当选为公司第七届董事会非独立董事。 其中，中小股东表决结果： 同意1,296,749,326票，占出席会议中小股东有表决权股份总数的90.0025%。 11、审议通过了《关于董事会换届选举暨第七届董事会独立董事候选人提名的议案》 11.01选举李智平先生为第七届董事会独立董事 表决结果：同意4,689,151,774票，占出席会议有表决权股份总数96.9837%。 李智平先生当选为公司第七届董事会独立董事。 其中，中小股东表决结果： 同意1,294,956,677票，占出席会议中小股东有表决权股份总数的89.8781%。 11.02选举朱振梅女士为第七届董事会独立董事 表决结果：同意4,691,533,036票，占出席会议有表决权股份总数97.0330%。 朱振梅女士当选为公司第七届董事会独立董事。 其中，中小股东表决结果： 同意1,297,337,939票，占出席会议中小股东有表决权股份总数的90.0434%。 经本所律师核查，本次股东会审议的议案已经参加表决的全体股东（包括委托代理人）审议通过，涉及特别决议事项的议案已经出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过；涉及影响中小投资者利益的重大事项的，对中小投资者的表决单独计票；关于选举公司非独立董事、独立董事的议案，依照有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等规定采用累积投票制进行表决。 本所律师认为，公司本次股东会的表决程序和表决方式符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东会通过的决议合法有效。 （以下无正文） 【本页为国浩律师（上海）事务所关于东方财富信息股份有限公司2025年第一次临时股东会的法律意见书之签章页】 本法律意见书正本叁份，无副本。 国浩律师（上海）事务所 经办律师： 雷丹丹 律师 负责人： 徐晨 律师 徐雪桦 律师 联系方式： 地址：上海市静安区山西北路99号苏河湾中心25-28楼 电话：021-52341668 2025年12月15日 中财网
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