天力锂能(301152):上海市锦天城律师事务所关于天力锂能集团股份有限公司2025年第五次临时股东会的法律意见书
电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于天力锂能集团股份有限公司 2025年第五次临时股东会的 法律意见书 天力锂能集团股份有限公司： 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受天力锂能集团股份有限公司（以下简称“贵司”或“公司”）委托，就贵司召开2025年第五次临时股东会（下简称“本次股东会”）有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《天力锂能集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了贵司本次股东会的全过程。 鉴此，本所律师根据《公司法》和《上市公司股东会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：一、本次股东会召集人资格及召集、召开的程序 1、经核查，本次股东会是由公司董事会召集，本次股东会的召集议案已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过。 2、公司董事会已于2025年11月28日在深圳证券交易所网站刊登了《天力锂能集团股份有限公司关于召开2025年第五次临时股东会的通知》（以下简称“《通知》”），于本次股东会召开十五日前以公告形式通知了公司股东。本次股东会的召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 3、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东会的现场会议于2025年12月15日下午14:30在河南省新乡市牧野区新七街1618号如期召开。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年12月15日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投2025 12 15 9:15-15:00 票的具体时间为 年 月 日 。 经核查，本所律师认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东会会议人员的资格 1 、出席现场会议的股东及股东代理人 根据本次股东会的股东及股东代理人提供的身份证明、授权委托书及股东登记相关材料并经本所律师核查，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人为6名，持有公司股份47,915,000股，占公司有表决权股份总数的40.3529%。 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至2025年12月8日下午交易收市时的股东名册并经本所律师核查，上述股东及股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 2、通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的股东 根据深圳证券交易所系统和互联网投票系统统计并经公司确认，在网络投票时间内通过网络系统进行投票的股东为98名，持有公司股份445,200股，占公司有表决权股份总数的0.3749%。 经本所律师验证，上述股东参与会议的资格均合法有效。 综上，参与公司本次股东会并表决的股东及股东代理人共104名，持有公司股份48,360,200股，占公司有表决权股份总数的40.7278%。 3、出席会议的其他人员 通过现场以及通讯方式出席本次股东会的其他人员为公司董事、董事会秘书，公司其他高级管理人员和本所律师通过现场以及通讯方式列席了本次股东会，其均具备出席或列席本次股东会的资格。 综上所述，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。 三、本次股东会审议的议案 经本所律师核查，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，并且与召开本次股东会的《通知》中所列明的审议事项相一致；本次股东会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出临时议案的情形。 四、本次股东会的表决程序及表决结果 按照本次股东会的议程及审议事项，本次股东会表决程序采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果后，表决结果如下： (一)审议通过《关于公司及子公司 2026年度向金融机构申请授信额度的议案》 48,360,200 48,141,400 表决结果：本议案有效表决股份 股，同意 股，占有效 表决股份总数的99.5476%；反对175,800股，占有效表决股份总数的0.3635%；弃权43,000股，占有效表决股份总数的0.0889%。 其中，中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东）投票情况为：同意286,400股，占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的56.6904%；反对175,800股，占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的34.7981%；弃权43,000股，占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的8.5115%。 2026 (二)审议通过《关于为子公司 年度提供担保额度预计的议案》 表决结果：本议案有效表决股份48,360,200股，同意48,061,800股，占有效表决股份总数的99.3830%；反对253,900股，占有效表决股份总数的0.5250%；弃权44,500股，占有效表决股份总数的0.0920%。 其中，中小投资者投票情况为：同意206,800股，占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的40.9343%；反对253,900股，占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的50.2573%；弃权44,500股，占出席本次会议的中8.8084% 小投资者持有的有效表决股份的 。 (三)审议通过《关于购买董高责任险的议案》 表决结果：本议案有效表决股份48,360,200股，同意48,000,300股，占有效99.2558% 318,900 0.6594% 表决股份总数的 ；反对 股，占有效表决股份总数的 ； 弃权41,000股，占有效表决股份总数的0.0848%。 其中，中小投资者投票情况为：同意145,300股，占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的28.7609%；反对318,900股，占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的63.1235%；弃权41,000股，占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的8.1156%。 (四)审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》 表决结果：本议案有效表决股份48,360,200股，同意48,061,100股，占有效表决股份总数的99.3815%；反对248,100股，占有效表决股份总数的0.5130%；弃权51,000股，占有效表决股份总数的0.1055%。 其中，中小投资者投票情况为：同意206,100股，占出席本次会议的中小投40.7957% 248,100 资者持有的有效表决股份的 ；反对 股，占出席本次会议的中小 投资者持有的有效表决股份的49.1093%；弃权51,000股，占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的10.0950%。 经本所律师核查，本次股东会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东会通过的决议合法有效。 综上所述，本所律师认为，公司2025年第五次临时股东会召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次股东会通过的决议合法有效。 本法律意见书正本壹式叁份。（以下无正文） 中财网
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