华夏安博仓储REIT : 华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书
原标题:华夏安博仓储REIT : 华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2025年 12月 19日 公告日期：2025年 12月 16日 目录 一、重要声明与提示 ............................................................................................................................. 2 二、基金概览 ......................................................................................................................................... 2 三、基金的募集与上市交易 ................................................................................................................. 7 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ............................................................................... 13 五、基金主要当事人简介 ................................................................................................................... 14 六、基金合同摘要 ............................................................................................................................... 20 七、基金财务状况 ............................................................................................................................... 20 八、基金投资组合 ............................................................................................................................... 22 九、重大事件揭示 ............................................................................................................................... 22 十、基金管理人承诺 ........................................................................................................................... 23 十一、基金托管人承诺 ....................................................................................................................... 23 十二、备查文件目录 ........................................................................................................................... 23 附件：基金合同摘要 ........................................................................................................................... 25 一、重要声明与提示 《华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“《指引》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》的规定编制，华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人华夏基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。 二、基金概览 （一）基金基本信息 1、基金名称：华夏安博仓储物流封闭式基础设施证券投资基金。 2、基金简称：华夏安博仓储 REIT。 3、基金二级市场交易简称：华夏安博仓储REIT。 4、基金二级市场交易代码：180306。 5、基金份额总额：400,000,000.00份。 6、基金运作方式：契约型封闭式。本基金在存续期内封闭运作，不接受申购、赎回及转换转出业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）。基金上市后，除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额外，场内份额可以上市交易；使用场外基金账户认购的基金份额可通过转托管至场内参与深交所场内交易或在基金通平台转让，具体可参照深交所、登记机构规则办理。 7、存续期间：本基金存续期限为自基金合同生效之日起41年，基金合同另有约定的除外。本基金存续期限届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期限。否则，本基金将终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 8、截至公告日前两个工作日即2025年12月12日，本次上市交易无限售期安排的份额为119,978,903份，有限售期安排的份额为280,000,000份。 网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全部获配份额。 9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 10、上市交易日期：2025年12月19日。 11、基金管理人：华夏基金管理有限公司。 12、基金托管人：招商银行股份有限公司。 13、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。 （二）基础设施基金投资运作、交易等环节的主要风险 本基金为基础设施证券投资基金，与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，基础设施基金80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，本基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目的完全所有权或经营权利。基础设施基金以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。本基金与股票型基金、混合型基金和债券型基金等有不同的风险收益特征,本基金的预期风险和收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。本基金需承担投资基础设施项目因投资环境、投资标的以及市场制度等差异带来的特有风险。投资者应充分了解基础设施基金投资风险及本招募说明书所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 基础设施基金采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在深圳证券交易所上市，场外基金份额持有人可在基金通平台转让或将基金份额转托管至场内参与深圳证券交易所场内交易，具体可参照深圳证券交易所、登记机构相关规则办理。 投资基础设施基金可能面临以下风险，包括但不限于： 1、与公募基金相关的风险 本基金为公开募集基础设施证券投资基金，可能面临的与公募基金相关的风险包括：基金价格波动风险、流动性风险、新基金种类不达预期的风险、投资集中度较高的风险、交易失败的风险、暂停上市或终止上市的风险、中止发售的风险、基金份额交易价格折溢价风险、基金可供分配金额预测风险、基金限售份额解禁风险、税收等政策调整风险、管理风险、受同一基金管理人管理基金之间的竞争、利益冲突风险、基金运作的合规性风险、证券市场风险（包括政策风险、经济周期风险、信用风险、利率风险、收益率曲线风险、购买力风险）2、与专项计划相关的风险 与专项计划相关的风险包括：运作风险和账户管理风险、计划管理人变更风险、专项计划不能成功备案的风险、收益无法按时归集和分配风险、计划管理人、专项计划托管人等机构尽责履约风险。 3、与基础设施项目相关的风险 本基金可能面临的与基础设施项目相关的风险包括：仓储物流行业相关风险、基础设施项目运营风险、基础设施项目关联交易的风险、原始权益人和运营管理机构的同业竞争和利益冲突风险、资产评估估值的相关风险、基础设施项目处置风险、意外事件及不可抗力给基础设施项目造成损失的风险等。 本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。 基础设施项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假设前提在未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行审慎判断。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证，基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表基金存续期间基础设施项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金能够按照可供分配金额预测结果进行分配；本基金基础设施项目评估报告的相关评估结果不代表基础设施项目的实际可交易价格，不代表基础设施项目能够按照评估结果进行转让。 （三）基础设施基金认购基础设施资产支持证券以及基础设施基金所投资专项计划投资基础资产的情况。 本基金已认购“中信证券-安博仓储物流1期资产支持专项计划”（以下简称“专项计划”）全部份额，专项计划管理人中信证券股份有限公司代表专项计划已取得广州速德仓储有限公司、东莞安博盈德仓储有限公司（合称“SPV公司”）以及项目公司安博诚置仓储（东莞）有限公司全部股权，SPV公司广州速德仓储有限公司、东莞安博盈德仓储有限公司已分别取得项目公司广州速诚仓储有限公司、东莞安博盈顺仓储有限公司全部股权，有关权属变更工商登记手续已完成。本基金通过专项计划和SPV公司已合法拥有基础设施项目资产。 本基金持有的基础设施项目为广州开发区项目、东莞石排项目和东莞洪梅项目。基础设施项目基本情况如下表所示：
1 可租赁面积的统计中包含了雨棚等公共配套区域面积，故可租赁面积大于建筑面积，属于行业普遍情况。 雨棚等公共配套区域建设已取得必要固定资产投资管理手续，合法合规。
（一）本基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会2025年9月22日证监许可〔2025〕2135号文。 2、基金运作方式为契约型封闭式。本基金在存续期内封闭运作，不接受申购、赎回及转换转出业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）。基金上市后，除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额外，场内份额可以上市交易；使用场外基金账户认购的基金份额可通过转托管至场内参与深交所场内交易或在基金通平台转让，具体可参照深交所、登记机构规则办理。 3、基金合同期限：自基金合同生效之日起41年，基金合同另有约定的除外。本基金存续期限届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期限。否则，本基金将终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 4、发售日期：自2025年11月11日起至2025年11月12日（含当日）。其中，公众投资者的募集期为2025年11月11日（含当日），战略投资者及网下投资者的募集期为2025年11月11日起至2025年11月12日（含当日）。 5、发售价格：6.121元/份。 6、发售方式：本基金本次发售采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者定价发售（以下简称“公众投资者发售”）相结合的方式进行。 7、发售机构 战略投资者通过本公司直销柜台进行认购，网下投资者通过深交所网下发行电子平台进行认购，公众投资者通过场内、场外销售机构进行认购。 （1）场外直销机构 基金管理人北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资理财中心以及电子交易平台。 （2）场外代销机构：腾安基金销售（深圳）有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、中信期货有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、国金证券股份有限公司等。 （3）场内销售机构 本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）等。 本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深圳证券交易所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。 8、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 9、募集资金总额及入账情况：经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集期间净认购金额为人民币2,448,399,998.30元，认购资金在募集期间产生的利息为人民币4,692,039.06元。募集资金至2025年11月17日已划入本基金托管专户。根据本基金招募说明书的规定，本基金在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。 10、基金备案情况：本公司已向中国证监会办理基金备案手续，并于2025年11月18日获得中国证监会书面确认。 12、基金合同生效日的基金份额总额：本基金每份基金份额面值1.00元人民币，基金份额共计4.00亿份。 13、基础设施项目原始权益人或同一控制下的关联方、其他战略投资者参与本次基金战略配售的具体情况及限售安排 本基金基金份额发售公告中披露的30家战略投资者皆已根据战略配售协议，按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额并全额缴纳认购款，对应的有效认购基金份额数量为2.8亿份，占基金发售份额总数的比例为70%。 13.1 战略投资者获配明细如下：
（1）场内份额限售
（2）场外份额锁定 本基金战略投资者均通过场内证券账户认购，无场外份额锁定。 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2025〕1408号。 2、上市交易日期：2025年12月19日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、基金二级市场交易简称：华夏安博仓储REIT。 5、基金二级市场交易代码：180306。 6、截至公告日前两个工作日即2025年12月12日，本次上市交易无限售期安排的份额为119,978,903份，有限售期安排的份额为280,000,000份，有限售期安排的份额解除限售后可上市流通。未上市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下，基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统）后即可上市流通。自2025年12月19日起，本基金开通深圳证券交易所基金通平台份额转让业务，场外基金份额持有人可通过该平台转让其场外基金份额。 网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全部获配份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至公告日前两个工作日即 2025年 12月 12日，本基金基金份额持有人户数为 4,547户，平均每户持有的基金份额为 87,970.09份。其中，本基金场内基金份额持有人户数为 4,477户，平均每户持有的基金份额为 89,340.83份；本基金场外基金份额持有人户数为 70户，平均每户持有的基金份额 301.39份。 （二）持有人结构 截至公告日前两个工作日即 2025年 12月 12日，机构投资者持有的本基金基金份额为387,994,068.00份，占基金总份额的 97.00%（机构投资者持有场内份额为 387,994,068.00份，占场内基金总份额的 97.00%；机构投资者未持有场外份额）；个人投资者持有的本基金基金份额为12,005,932.00份，占基金总份额的3.00%（个人投资者持有场内份额为11,984,835.00份，占场内基金总份额的 3.00%；个人投资者持有场外份额为 21,097.00份，占场外基金总份额的 100.00%） 截至公告日前两个工作日即2025年12月12日，本基金管理人的从业人员未持有本基金基金份额。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量的数量区间为0，本基金的基金经理持有本基金基金份额总量的数量区间为0。 （三）前十名持有人 截至公告日前两个工作日即 2025年 12月 12日，本基金前十名场内基金份额持有人情况如下：
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