迪哲医药(688192):迪哲医药：华泰联合证券有限责任公司关于迪哲（江苏）医药股份有限公司2020年员工股份期权计划第二个行权期第一次行权限售股上市流通的核查意见
迪哲（江苏）医药股份有限公司 2020年员工股份期权计划第二个行权期第一次行权限售股 上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为迪哲（江苏）医药股份有限公司（以下简称“迪哲医药”或“公司”）2023年度向特定对象发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对迪哲医药 2020年员工股份期权计划第二个行权期第一次行权限售股上市流通事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021年 11月 3日出具的《关于同意迪哲（江苏）医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3494号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）40,000,100股，并于2021年 12月 10日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后公司总股本为400,000,100股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前实施上市后行权的 2020年员工股份期权计划第二个行权期第一次行权限售股，其限售期为行权之日起 36个月；该部分行权新增股份已于 2022年 12月 23日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，行权后公司总股本增至 407,160,297股。本次上市流通的限售股数量为 2,977,177股，股东数量为 107名。本次申请上市流通的限售股占截至本核查意见出具日公司总股本比例为 0.65%，将于 2025年 12月 23日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 在本次上市流通的限售股形成后，公司股本因 2020年员工股份期权计划行权登记合计新增 4,942,823股，具体情况如下：
由于公司实施《迪哲（江苏）医药股份有限公司 2022年限制性股票激励计划》（以下简称“2022年限制性股票激励计划”），在本次上市流通的限售股形成后，公司股本因 2022年限制性股票激励计划归属登记新增 7,319,966股，具体情况如下：
2025年 2月 8日，公司公告收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意迪哲（江苏）医药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕171号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）41,764,808股。 综上所述，在本次上市流通的限售股形成后，公司股本数量未发生其他变化。 截至本核查意见出具日，公司总股本为 461,187,894股。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 前述限售股股东因参与 2020年员工股份期权计划行权而取得的新增股份按照相关法律法规和 2020年员工股份期权计划的规定，限售期为行权之日起 36个月。转让时须遵守届时适用的《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及 2020年员工股份期权计划行权的有关规定。 截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 2,977,177股 （二）本次上市流通日期为 2025年 12月 23日 （三）限售股上市流通明细清单
截至本核查意见出具日，公司本次申请上市的限售股股东均严格履行了其对限售股上市流通作出的有关承诺。公司本次申请上市流通的限售股数量以及上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。公司关于本次限售股上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。 华泰联合证券有限责任公司对公司本次 2020年员工股份期权计划第二个行权期第一次行权限售股上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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