24山证02 : 中信证券股份有限公司关于山西证券股份有限公司取消监事会并修订《公司章程》的受托管理事务临时报告
债券简称：23山证C1 债券代码：115126.SZ 债券简称：23山证C3 债券代码：115127.SZ 债券简称：23山证C4 债券代码：148498.SZ 债券简称：24山证01 债券代码：148788.SZ 债券简称：24山证02 债券代码：148823.SZ 债券简称：24山证04 债券代码：148934.SZ 债券简称：24山证05 债券代码：524053.SZ 债券简称：25山证K1 债券代码：524290.SZ 债券简称：25山证01 债券代码：524329.SZ 债券简称：25山证02 债券代码：524373.SZ 债券简称：25山证C1 债券代码：524405.SZ 债券简称：25山证C2 债券代码：524458.SZ 中信证券股份有限公司 关于山西证券股份有限公司取消监事会并修订《公司章程》的 受托管理事务临时报告 发行人（山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层） 债券受托管理人（广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 2025年12月 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”、“发行人”或“公司”）发行的山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行次级债券（第一期）（以下简称“23山证C1”）、山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行次级债券（第二期）（以下简称“23山证C3”）、山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“23山证C4”）、山西证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“24山证01”）、山西证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“24山证02”）、山西证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（以下简称“24山证04”）、山西证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（以下简称“24山证05”）、山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（以下简称“25山证K1”）、山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“25山证01”）、山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“25山证02”）、山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“25山证C1”）、山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（以下简称“25山证C2”）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），严格按照上述债券《受托管理协议》的约定履行受托管理人的相关职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及上述债券《受托管理协议》的约定，现就本次重大事项报告如下： 一、受托管理债券的基本情况 （一）山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行次级债券2023年7月5日，深圳证券交易所出具无异议函（深证函〔2023〕420号），发行人获准向专业投资者非公开发行面值总额不超过20亿元次级债券。 2023年7月18日，山西证券股份有限公司面向专业投资者非公开发行2023年第一期次级债券，本期债券简称为23山证C1，债券代码为115126.SZ，发行规模10亿元，发行期限3年期，票面利率3.45%，起息日期为2023年7月18日，挂牌日期为2023年7月25日。 2023年9月11日，山西证券股份有限公司面向专业投资者非公开发行2023年第二期次级债券，本期债券简称为23山证C3，债券代码为115127.SZ，发行规模10亿元，发行期限3年期，票面利率3.48%，起息日期为2023年9月11日，挂牌日期为2023年9月15日。 （二）山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券2023年10月9日，经中国证监会“证监许可[2023]2288号”注册批复，发行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过40亿元次级债券。 2023年11月10日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2023年第一期次级债券，本期债券简称为23山证C4，债券代码为148498.SZ，发行规模15亿元，发行期限3年期，票面利率3.45%，起息日期为2023年11月10日，上市日期为2023年11月20日。 2025年9月11日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2025年第一期次级债券，本期债券简称为25山证C1，债券代码为524405.SZ，发行规模10亿元，发行期限3年期，票面利率2.30%，起息日期为2025年9月11日，上市日期为2025年9月17日。 2025年9月26日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2025年第二期次级债券，本期债券简称为25山证C2，债券代码为524458.SZ，发行规模15亿元，发行期限3年期，票面利率2.43%，起息日期为2025年9月26日，上市日期为2025年10月9日。 （三）山西证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券2024年4月23日，经中国证监会“证监许可[2024]668号”注册批复，发行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过60亿元公司债券。 2024年6月24日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2024年第一期公司债券，本期债券简称为24山证01，债券代码为148788.SZ，发行日，上市日期为2024年6月28日。 2024年7月22日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2024年第二期公司债券，本期债券简称为24山证02，债券代码为148823.SZ，发行规模17亿元，发行期限3年期，票面利率2.14%，起息日期为2024年7月22日，上市日期为2024年7月29日。 2024年10月17日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2024年第三期公司债券，本期债券分为两个品种，品种一实际未发行。品种二债券简称为24山证04，债券代码为148934.SZ，发行规模18亿元，发行期限3年期，票面利率2.25%，起息日期为2024年10月17日，上市日期为2024年10月24日。 2024年12月5日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2024年第四期公司债券，本期债券简称为24山证05，债券代码为524053.SZ，发行7 3 2.03% 2024 12 5 规模 亿元，发行期限 年期，票面利率 ，起息日期为 年 月 日， 上市日期为2024年12月11日。 （四）山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券2025年4月16日，经中国证监会“证监许可[2025]815号”注册批复，发行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过70亿元公司债券。 2025年6月3日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2025年第一期科技创新公司债券，本期债券简称为25山证K1，债券代码为524290.SZ，发行规模5亿元，发行期限3年期，票面利率1.90%，起息日期为2025年6月3日，上市日期为2025年6月9日。 2025年6月19日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2025年第一期公司债券，本期债券简称为25山证01，债券代码为524329.SZ，发行规模20亿元，发行期限3年期，票面利率1.85%，起息日期为2025年6月19日，上市日期为2025年6月25日。 2025年7月21日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2025年第二期公司债券，本期债券简称为25山证02，债券代码为524373.SZ，发行规模10亿元，发行期限3年期，票面利率1.83%，起息日期为2025年7月21日，上市日期为2025年7月25日。 二、重大事项情况 发行人于2025年12月5日召开第四届董事会第二十八次会议，会议审议并通过了以下重大事项： （一）取消监事会 同意公司不再设置监事会，原监事会的法定职权由董事会审计委员会行使。 公司第四届监事会监事履职至股东大会审议通过议案之决议生效之日止。届时，公司现任监事会成员不再担任监事及监事会相关职务。公司《监事会议事规则》相应废止。 （二）修订《公司章程》 同意对《公司章程》进行修订，具体内容详见公司于2025年12月9日披露的《山西证券股份有限公司关于第四届董事会第二十八次会议决议的公告》之《附件1：山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表》。 三、影响分析 截至本受托管理事务临时报告出具之日，发行人生产经营情况正常。发行人本次取消监事会并修订《公司章程》事项尚需提交公司股东大会审议，预计不会对发行人日常管理、生产经营和偿债能力产生不利影响。 中信证券作为山西证券股份有限公司发行的“23山证C1”、”23山证C3”、”23山证C4”、”24山证01”、”24山证02”、”24山证04”、”24山证05”、”25山证K1”、”25山证01”、”25山证02”、”25山证C1”及”25山证C2”的受托管理人，严格按照上述债券《受托管理协议》的约定履行受托管理人职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。中信证券在获悉上述事项后，与发行人进行了沟通，并根据相关规定出具本受托管理事务临时报告。 中信证券后续将密切关注发行人对以上债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。 特此提请投资者关注上述各期债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。 （以下无正文） 中财网
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