康为世纪(688426):中信证券股份有限公司关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见
关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司 首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称“康为世纪”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及后续持续督导保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 2022年9月1日，根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏康为世纪生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2003号），同意江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）23,290,278股，并于2022年10月25日在上海证券交易所科创板上市交易。首次公开发行股票完成后，公司总股本为93,161,111股。其中有限售条件流通股73,115,709股，无限售条件流通股20,045,402股。具体情况详见公司于2022年10月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《康为世纪首次公开发行股票科创板上市公告书》。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前实施、上市后行权的2021年股票期权激励计划第一个行权期行权的限售股。限售期为自行权日（2022年12月22日）起36个月，涉及限售股股东数量为62名，限售股数量合计为434,236股，占当前公司股本总数112,493,716股的比例为0.3860%。现限售期即将届满，上述限售股将于2025年12月22日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行后，总股本为93,161,111股。 2022年12月22日，公司2021年股票期权激励计划第一个行权期完成行权，共62人行权，公司向激励对象定向发行公司A股普通股361,862股。本次行权后，公司总股本由93,161,111股变更为93,522,973股。 2023年5月16日，公司2022年年度股东大会审议通过2022年度权益分派方案，以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增2股，转增后，公司总股本由93,522,973股转增为112,227,568股。 2024年3月11日，2021年股票期权激励计划第二个行权期完成行权，新增股份266,148股。公司总股本由112,227,568股变更为112,493,716股。 综上所述，公司总股本93,161,111股变更为112,493,716股。除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 前述限售股股东因参与本次期权行权而取得的新增股份自行权日起36个月内不得减持，并承诺上述禁售期限届满后应比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。 除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。 截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺及转让限制事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 1、本次上市流通的限售股总数为434,236股 2、本次上市流通日期为2025年12月22日 3、限售股上市流通明细清单如下：
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；公司本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司1 自律监管指引第 号——规范运作》等相关规定的要求；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐人对公司本次首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通事项无异议。（以下无正文） 中财网
 |