凯发电气(300407):第二期限制性股票激励计划第一个归属期第一批次归属结果暨股份上市
证券代码： 证券简称：凯发电气 公告编号： 天津凯发电气股份有限公司 关于第二期限制性股票激励计划第一个归属 期第一批次归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次归属的限制性股票上市流通日为2025年12月9日。 2、本次归属的限制性股票上市流通数量为1,840,000.00股，占目前公司总股本的0.58%。 3、本次归属限制性股票人数：符合本次第二类限制性股票归属条件的激励对象共计156人，其中3名激励对象暂缓归属，因此本次实际归属人数为153人。 4、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 5、本次归属的限制性股票无限售安排，股票上市后即可流通，激励对象为高级管理人员的按照相关规定执行。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月20 日召开第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。近日，公司办理了第二期限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）第二类限制性股票第一个归属期第一批次归属股份的登记工作，现将有关具体情况公告如下： 一、激励计划简述 1、本激励计划的激励方式及股票来源 本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。 2、本激励计划授予的限制性股票数量 本激励计划授予的限制性股票数量合计5,000,000.00股，占本激励计划草案公告日公司股本总额318,200,493股的1.57%。本激励计划不设预留权益。 3、本激励计划授予的限制性股票的分配情况 本激励计划的激励对象总人数为157人，具体包括： （1）高级管理人员； （2）中层管理人员； （3）各部门业务骨干。 本激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍员工以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本激励计划涉及的激励对象中，董事必须经公司股东大会选举，高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 4、限制性股票的授予价格 本激励计划限制性股票的授予价格为每股3.97元，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股3.97元的价格购买公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。 5、本激励计划的有效期 本激励计划有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。 6、本激励计划的归属安排 本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属： （1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算； （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； （3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内； （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。 上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。 如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。 本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属期间内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜，未满足归属条件的激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。限制性股票归属条件未成就时，相关权益不得递延至以后年度。 7、限制性股票归属的业绩考核要求 （1）满足公司层面业绩考核要求 本激励计划的考核年度为2024年-2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度公司业绩考核目标如下表所示：
根据本激励计划各年度的业绩完成情况，测算公司层面的归属比例如下表所示：
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的考核相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。届时根据下表确定激励对象的实际归属的股份数量： 激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。 二、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2024年9月5日，公司召开第六届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议，审议通过《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘< > 要的议案》和《关于公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》，并提交公司董事会审议。 2、2024年9月5日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划有关事宜的议案》。 3、2024年9月5日，公司召开第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<第二期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。 4、2024年9月6日至2024年9月15日，公司对本激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2024年9月19日，公司披露了《监事会关于第二期限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 5、2024年9月23日，公司2024年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司＜第二期限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于公司＜第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司实施第二期限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。 6、2024年11月20日，公司第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第十次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述议案，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核实意见。 7、2025年11月20日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》《关于第二期限制性股票激励计划作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于第二期限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，同意公司将第二期限制性股票激励计划的授予价格由3.97元/股调整为3.87元/股，并同意作废20,000股限制性股票。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述议案，律师事务所出具了法律意见书。 三、限制性股票数量及授予价格的变动情况及关于本次归属与已披露的激励计划存在差异的说明 1、公司于2025年7月2日披露了《2024年年度权益分派实施公告》，以公司总股本扣除回购专户中已回购股份数后的总股本315,349,144股为基数，向全体股东每十股派发现金红利1.00元（含税），本年度不送红股，不进行资本公积金转增股本。本次权益分派已于2025年7月8日实施完毕。 鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划》的相关规定和2024年第一次临时股东大会的授权，公司于2025年11月20日召开了第六届董事会第十七次会议对公司第二期限制性股票激励计P P-V 划第二类限制性股票授予价格进行相应调整，调整后的授予价格： ＝ 0=3.97-0.10=3.87元/股。 2、公司于2025年11月20日召开了第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》和本激励计划的规定，鉴于本激励计划激励对象中1名激励对象离职，不符合激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。原限制性股票激励对象由157人调整为156人，授予的限制性股票数量由原5,000,000.00股调整为4,980,000.00股，作废20,000.00股。 除上述调整外，本次实施的激励计划与公司2024年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。 四、本激励计划第一个归属期归属条件成就的说明 1、第一个归属期说明 根据本激励计划之规定，公司第二期限制性股票激励计划第一个归属期为，自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止，归属比例为获授限制性股票总数的40%。公司第二期限制性股票激励计划授予日为 2024年11月20日，因此，授予的限制性股票的第一个归属期进入第一个归属期。 2、第一个归属期归属条件成就的说明
五、本次限制性股票归属的具体情况 1、授予日：2024年11月20日 2、归属数量：1,840,000股 3、归属人数：153人（其中3名激励对象延期归属） 4、授予价格：3.87元/股 5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票 6、激励对象及归属情况如下：
2、因离职失去激励资格的激励对象及所涉限制性股票数量未纳入上表统计范围内。 3、公司第二期限制性股票激励计划第一个归属期满足归属条件的激励对象共计156人，可归属数量共计1,992,000股。由于3名董事或高级管理人员（王勇先生、王传启先生、杨翔先生）为避免短线交易将延期办理本次股票归属事宜，本批次仅办理153名激励对象所涉1,840,000股限制性股票的归属事宜。公司推迟为上述3名董事、高级管理人员办理本激励计划第一个归属期所获限制性股票的归属事宜，在相关条件满足后，公司将另行为其办理相应股份的归属登记手续。 5、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 六、本激励计划第一个归属期第一批次归属股票的上市流通安排及限售安排 1、本次归属的第二类限制性股票上市流通日：2025年12月9日。 2、本次归属股票上市流通数量：1,840,000股，占公司总股本的0.58%。 3、本次限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期。 4、高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制： （1）激励对象为公司高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 （2）激励对象为公司高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，公司董事会将收回其所得收益。 （3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员或激励对象持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。 七、验资及股份登记情况 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2025年12月1日出具了验资报告（【2025】京会兴验字第00120004号），对公司截至2025年11月24日止第二期限制性股票激励计划的第一个归属期第一批次认购资金的实收情况进行了审验。经审验，截至2025年11月24日止，公司已收到153名激励对象缴纳的第二类限制性股票1,840,000股的认购资金合计人民币7,120,800.00元，所有认购款均以货币资金出资。 公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理本次归属的第二类限制性股票登记手续。 八、本次归属募集资金的使用计划 本次归属后的募集资金全部用于补充公司流动资金。 九、本次归属对上市公司的影响 本次归属对公司股权结构不会产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化。 本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票，本次归属事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。 十、法律意见书的结论性意见 律师认为，本次授予价格调整、本次限制性股票归属及作废的相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及本激励计划的相关规定；本次授予价格调整的原因和结果符合《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划的相关规定；本次限制性股票归属的条件已成就；本次部分限制性股票作废的原因和数量符合《上市公司股权激励管理办法》和本激励计划的相关规定。 十一、备查文件 1、第六届董事会薪酬与考核委员会2025年第一次会议决议； 2、第六届董事会第十七次会议决议； 3、北京中伦文德（天津）律师事务所关于天津凯发电气股份有限公司第二期限制性股票授予价格调整、第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废之法律意见书； 4、北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告。 特此公告。 天津凯发电气股份有限公司董事会 2025年12月5日 中财网
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