中泰证券(600918):中泰证券股份有限公司2025年第三次临时股东会会议材料
目 录 2025年第三次临时股东会会议议程...........................1 2025年第三次临时股东会会议须知...........................2 议案1：关于公司变更住所并修订《公司章程》的议案.............4议案2：关于修订《公司关联交易管理制度》的议案..............5议案3：关于制定《公司选聘会计师事务所管理办法》的议案......12议案4：关于预计公司2026年度对外担保额度的议案.............21议案5：关于公司董事2024年度和2022-2024年任期 绩效考核及薪酬情况的议案.........................29 议案6：关于公司监事2022-2024年任期 绩效考核及薪酬情况的议案.........................31 非表决事项：关于公司高级管理人员2024年度和2022-2024年 任期绩效考核与薪酬情况的专项说明................33 中泰证券股份有限公司 2025年第三次临时股东会会议议程 会议时间：2025年12月19日（周五）14:30 会议地点：济南市高新区经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号 楼4503室 会议议程： 一、宣布会议开始 二、宣读会议须知 三、宣布会议现场出席情况 四、审议议案 五、推举计票人、监票人 六、投票表决 七、休会（汇总统计现场及网络投票结果） 八、宣布表决结果 九、宣读法律意见书 十、宣布会议结束 中泰证券股份有限公司 2025年第三次临时股东会会议须知 为维护股东合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《公司章程》《公司股东会议事规则》等规定，制定会议须知如下：一、本次会议期间，请全体参会人员将手机铃声置于无声状态， 遵守会议纪律。 二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，除参加现场会议的股 东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。 三、股东参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 四、股东需要在会上发言，应于会议开始前填写“股东发言登记 表”；股东发言应围绕本次会议所审议的议案，简明扼要；发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。 五、本次会议的现场会议采取记名方式投票表决。股东以其所代 表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出席本次会议的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。股东在投票表决时，未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。 六、本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式。网络投票 平台及投票方法详见公司于2025年12月3日披露的《中泰证券股份 有限公司关于召开2025年第三次临时股东会的通知》。 议案1 关于公司变更住所并修订《公司章程》的议案 各位股东： 根据监管要求并结合公司实际，公司拟将住所由“济南市市中区 经七路86号”变更为“济南市高新区经十路7000号汉峪金融商务中 心五区3号楼”。同时，将《公司章程》第五条“公司住所：山东省 济南市经七路86号，邮政编码：250001”修订为“公司住所：济南 市高新区经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号楼，邮政编码： 250101”，其他内容不变。 本次公司变更住所及修订《公司章程》，拟提请股东会授权董事 会、董事会转授权公司经营管理层全权办理工商变更登记、监管审批备案等相关手续，最终变更内容以监管部门核准登记的内容为准。 本议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过。 请审议。 议案2 关于修订《公司关联交易管理制度》的议案 各位股东： 为规范公司关联交易行为，维护公司及全体股东的合法权益，根 据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等规定，结合实际，公司拟对 《公司关联交易管理制度》进行修订。主要修订内容为：一是删除有关监事的内容；完善免于按照关联交易方式审议和披露的范围、关联董事回避表决等事项。二是新增公司与企业集团财务公司的关联交易应遵循《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关 联交易》等规定。 本议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过。 请审议。 附件：《中泰证券股份有限公司关联交易管理制度》修订对照表 议案2附件 《中泰证券股份有限公司关联交易管理制度》修订对照表
议案3 关于制定《公司选聘会计师事务所管理办法》的议案 各位股东： 为进一步规范公司选聘会计师事务所的有关行为，提高公司财务 信息质量，切实维护股东利益，根据《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际，公司拟制定《公司选聘会计师事务所管理办法》。主要内容为：一是明确了公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会提出建议后，提交董事会审议，并由股东会决定。二是明确公司选聘的会计师事务所应具备的资质条件。三是规范选聘会计师事务所的程序和评选标准。四是规范会计师事务所连续聘用期限。五是明确改聘会计师事务所的有关要求。 本议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过。 请审议。 附件：《中泰证券股份有限公司选聘会计师事务所管理办法》 议案3附件 中泰证券股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）选 聘会计师事务所的有关行为，提高公司财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《中泰证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所是指公司根据相关法律 法规要求，聘用会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，可以比照本办法执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员 会（以下简称“审计委员会”）提出建议后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 本办法适用于公司及子公司。境外子公司所在地法律法 规另有要求的，从其规定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）在中国境内依法注册成立3年及以上，并具有从事证券、 期货相关业务资格。由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所，延续转制前的经营年限； （二）具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制制 度较为完善并且执行有效； （三）具有良好的执业质量记录，特别是金融证券行业上市公司 审计经验，按时保质完成审计工作任务，在审计工作中没有出现重大审计质量问题和不良记录，具备承担相应审计风险的能力； （四）具有良好的职业记录和社会声誉，认真执行有关财务审计 的法律、法规和政策规定； （五）能够保守公司的商业秘密，维护国家金融信息安全； （六）国家法律法规、规章或规范文件要求的其他条件； （七）注册会计师人数、经营年限、业务规模等资质条件必须与 公司规模相适应。 第六条 公司在选聘会计师事务所过程中，充分运用财政部门和 注册会计师协会公开的行业信息，对投标会计师事务所提供的有关资质证明文件及资格进行审查。 第三章 选聘会计师事务所的程序 第七条 选聘会计师事务所的一般程序如下： （一）公司相关部门根据法律法规及公司制度编制采购文件提交 审计委员会审议； （二）审计委员会提出拟选聘会计师事务所及审计费用的建议， 提交董事会审议； （三）董事会对审计委员会审核同意的选聘会计师事务所议案进 行审议。董事会审议通过选聘会计师事务所议案的，按照《公司章程》以及相关制度规定的程序，提交股东会审议； （四）股东会根据《公司章程》《公司股东会议事规则》规定， 对董事会提交的选聘会计师事务所议案进行审议。股东会审议通过选聘会计师事务所议案的，公司与相关会计师事务所签订业务约定书，聘请相关会计师事务所执行相关审计业务，聘期一年。 第八条 公司选聘会计师事务所应当采用竞争性谈判、公开招标、 邀请招标以及其他能够充分了解会计师事务所胜任能力的选聘方式，保障选聘工作公平、公正进行。相关程序应符合公司采购管理相关规定。 第九条 采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判等公开选聘方式 的，公司应通过公司官网等公开渠道发布采购文件，采购文件应当包含选聘基本信息、评价要素、具体评分标准等内容。 公司应当依法确定采购文件发布后会计师事务所提交投标文件 的响应时间，确保会计师事务所有充足的时间获取采购信息、准备投标材料。 第十条 公司应当细化选聘会计师事务所的评价标准，对会计师 事务所的投标文件进行评价。 选聘会计师事务所的评价要素至少应当包括审计费用报价、会计 师事务所的资质、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理、风险承担能力水平等。 公司应当对每个有效的投标文件单独评价、打分，汇总各评价要 素的得分。其中，质量管理水平的分值权重不低于40%，审计费用报 价的分值权重不高于15%。 第十一条 公司评价会计师事务所审计费用报价时，将满足采购 文件要求的所有会计师事务所审计费用报价的平均值作为选聘基准 价，按照下列公式计算审计费用报价得分：审计费用报价得分=（1- ∣选聘基准价-审计费用报价∣/选聘基准价）×审计费用报价要素所占权重分值。 第十二条 公司选聘会计师事务所原则上不得设置最高限价，确 需设置的，应当在采购文件中说明该最高限价的确定依据及合理性。 第十三条 聘任期内，公司和会计师事务所可以根据消费者物价 指数、社会平均工资水平变化，以及业务规模、业务复杂程度变化等因素合理调整审计费用。 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的，公司应当按要 求在信息披露文件中说明本期审计费用的金额、定价原则、变化情况和变化原因。 第十四条 公司在选聘时应加强对会计师事务所信息安全管理 能力的审查，在选聘合同中设置单独条款明确信息安全保护责任和要求，在向会计师事务所提供文件资料时加强对涉密敏感信息的管控，有效防范信息泄露风险。会计师事务所应履行信息安全保护义务，依法依规依合同规范信息数据处理活动。 第十五条 公司应当在年度报告中披露会计师事务所、审计项目 合伙人、签字注册会计师的服务年限、审计费用等信息。 第十六条 公司每年应当按要求披露对会计师事务所履职情况 评估报告和审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告，涉及变更会计师事务所的，还应当披露前任会计师事务所情况及上年度审计意见、变更会计师事务所的原因、与前后任会计师事务所的沟通情况等。 第十七条 公司和受聘会计师事务所对选聘、应聘、评审、受聘 文件和相关决策资料应当妥善归档保存，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。文件资料的保存期限为选聘结束之日起至少10年。 第十八条 公司及所有子公司原则上聘用同一家会计师事务所 实施审计。聘用两家会计师事务所审计的，确定其中一家为主审会计师事务所。主审会计师事务所承担的审计业务量一般不低于50%，并 且母公司报表及合并报表必须由主审会计师事务所审计。参与审计的会计师事务所对各自审计的内容承担审计责任，主审会计师事务所对母公司报表及合并报表承担审计责任。 第十九条 公司遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则选聘会 计师事务所。任何单位和个人不得违反法律、行政法规规定，限制或者排斥会计师事务所参加投标，不得以任何方式非法干涉招标投标活动。 第四章会计师事务所中标有效期 第二十条 公司连续聘用同一会计师事务所的，应经审计委员会 审议同意后，提交董事会审议、并由股东会审议决定。 第二十一条 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公 司审计业务满5年的，之后连续5年不得参与公司的审计业务。审计 项目合伙人、签字注册会计师由于工作变动，在不同会计师事务所为公司提供审计服务的期限应当合并计算。 公司发生重大资产重组、子公司分拆上市，为公司提供审计服务 的审计项目合伙人、签字注册会计师未变更的，相关审计项目合伙人、签字注册会计师在该重大资产重组、子公司分拆上市前后提供审计服务的期限应当合并计算。 第二十二条 会计师事务所在中标有效期内，存在以下情况的， 公司有权终止与会计师事务所的业务约定： （一）会计师事务所未按业务约定提交审计报告等服务成果的； （二）会计师事务所出具的审计报告不符合审计工作要求，存在 明显审计质量问题的； （三）会计师事务所将服务分包或转包给其他机构的； （四）会计师事务所与有关人员串通，虚假投标的； （五）会计师事务所资质条件发生变化，不符合规定的； （六）其他违反法律、法规和业务约定的行为。 第二十三条 公司连续聘用同一会计师事务所（包括该会计师事 务所的相关成员单位）原则上不超过5年。5年期届满，根据会计师 事务所前期审计质量情况、股东评价、金融监管部门的意见等，公司履行程序后，可适当延长聘用年限，但连续聘用年限不得超过8年， 在上述年限内可以不再招标。连续聘用会计师事务所的起始年限从该会计师事务所实际承担公司财务报告审计业务的当年开始计算。签字注册会计师连续承担公司审计业务不得超过5年。 第五章 改聘会计师事务所的特别规定 第二十四条 当出现以下情况时，公司应当改聘会计师事务所： （一）会计师事务所执业质量出现重大缺陷； （二）会计师事务所审计人员和时间安排难以保障公司按期披露 年报信息； （三）会计师事务所情况发生变化，不再具备承接相关业务的资 质或能力，导致其无法继续按业务约定书履行义务； （四）会计师事务所要求终止与公司的业务合作； （五）公司认为需要改聘的其他情况。 第二十五条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，需提前 30天事先通知会计师事务所。 第二十六条 会计师事务所主动要求终止对公司的审计业务的， 应向相关会计师事务所详细了解原因，并向董事会做出书面报告，公司按照本办法有关规定履行改聘程序。会计师事务所应当向股东会说明公司有无不当情形。 第二十七条 改聘会计师事务所流程按照选聘会计师事务所的 流程实施。 第六章监督 第二十八条 公司应当对下列情形保持高度谨慎和关注： （一）在资产负债表日后至年度报告出具前变更会计师事务所， 连续两年变更会计师事务所，或者同一年度多次变更会计师事务所；（二）拟聘任的会计师事务所近3年因执业质量被多次行政处罚 或者多个审计项目正被立案调查； （三）拟聘任原审计团队转入其他会计师事务所的； （四）聘任期内审计费用较上一年度发生较大变动，或者选聘的 成交价大幅低于基准价； （五）会计师事务所未按要求实质性轮换审计项目合伙人、签字 注册会计师。 第二十九条 承担审计业务会计师事务所有下列行为之一且情 节严重的，经股东会决议，公司不再选聘其承担审计工作： （一）将所承担的审计项目分包或转包给其他机构的； （二）审计报告不符合审计工作要求，存在明显审计质量问题的； （三）其他违反本办法或相关法律法规规定的。 第三十条 经履行本办法规定程序，决定聘用中标会计师事务所 后，公司应按规定披露相关信息。 第七章 附则 第三十一条 本办法未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性 文件以及《公司章程》的规定执行。本办法与有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定不一致的，以有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。 第三十二条 本办法由公司董事会负责解释和修订。 第三十三条 本办法自股东会审议通过之日起施行。 议案4 关于预计公司2026年度对外担保额度的议案 各位股东： 为降低融资成本和满足业务发展需要，按照法律法规及《公司章 程》《公司对外担保管理办法》等相关规定，结合2025年担保情况，公司对未来可能发生的担保事项进行了预计。具体如下。 一、担保情况概述 （一）预计担保基本情况 1.融资类担保 （1）担保额度：在授权期限内，公司及全资子公司累计对外担 保总额不得超过115亿元人民币（包括现有担保、现有担保的展期或 者续保及新增担保），其中公司对子公司的担保总额不得超过40亿元75 人民币，子公司之间的担保总额不得超过 亿元人民币；为资产负债 率超过70%的担保对象提供的担保总额不得超过105亿元人民币；单 笔担保额不得超过公司最近一期经审计净资产的10%。 （2）担保种类：包括但不限于为公开或非公开发行境内外的债 务融资工具（包括但不限于普通债券、次级债券、超短期融资券、短期融资券、中期票据等），境内外金融机构贷款（包括但不限于银行授信、银行贷款、银团贷款等）等债务提供担保。 （3）担保类型：保证担保、抵押担保、质押担保等相关法律法 规规定的担保类型。 （4）担保人：公司及公司直接和间接持股的全资子公司。 （5）被担保人：公司直接和间接持股的全资子公司（包括资产 负债率超过70%的公司）。 （6）授权期限：上述担保预计事项有效期自股东会审议通过之 日起12个月内。 （7）授权事项：提请公司股东会授权董事会并由董事会转授权 经营管理层办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜，并在提供担保函或出具担保文件时，及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。 2.非融资类担保 1 （）担保额度：在授权期限内，公司全资子公司中泰金融国际 有限公司（以下简称“中泰国际”）对其下属全资子公司的担保总额不得超过10亿美元（包括现有担保及新增担保），其中为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保总额不得超过8亿美元。 2 (ISDA) （）担保种类：包括但不限于为国际衍生品框架协议 、 债券市场协会/国际证券市场协会全球回购协议(TBMA/ISMA GMRA)、发行结构化票据等非融资类交易提供担保。 （3）担保类型：保证担保、抵押担保、质押担保等相关法律法 规规定的担保类型。 （4）担保人：中泰国际。 （5）被担保人：中泰国际直接持股的全资子公司（包括资产负 债率超过70%的公司）。 （6）授权期限：上述担保预计事项有效期自股东会审议通过之 日起12个月内。 （7）授权事项：提请公司股东会授权董事会并由董事会转授权 经营管理层办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜，并在提供担保函或出具担保文件时，及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。 （二）预计担保明细情况
2.上述担保方式包括保证担保、抵押担保、质押担保等相关法律法规规定的担保类型。 3.融资类担保单笔担保额不得超过公司最近一期经审计净资产的10%。 二、被担保人基本情况 （一）被担保人的基本法人信息 1.中泰金融国际有限公司 （1）成立日期：2011年6月22日 （2）注册地点：香港 （3）主要办公地点：香港德辅道中189号李宝椿大厦19楼 （4）负责人：朱立新 （5）注册资本：3,667,568,375港元 （6）主营业务：投资控股公司，作为公司海外业务的平台，通 过下设附属公司开展具体业务 （7）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）： 单位：港元
2.中泰国际证券有限公司 （1）成立日期：2012年5月11日 （2）注册地点：香港 （3）主要办公地点：香港德辅道中189号李宝椿大厦19楼 4 1,505,000,000 （）注册资本： 港元 （5）主营业务：证券交易 （6）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）： 单位：港元
3.中泰国际金融服务有限公司 （1）成立日期：2016年1月27日 （2）注册地点：香港 （3）主要办公地点：香港德辅道中189号李宝椿大厦19楼 （4）注册资本：10,000,000港元 （5）主营业务：金融服务 （6）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）： 单位：港元
4. 中泰国际金融产品有限公司 （1）成立日期：2014年12月2日 （2）注册地点：香港 （3）主要办公地点：香港德辅道中189号李宝椿大厦19楼 （4）注册资本：500,000,000港元 （5）主营业务：金融服务 （6）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）： 单位：港元
5.中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司 （1）成立日期：2014年8月11日 （2）注册地点：英属维尔京群岛 （3）主要办公地点：香港德辅道中189号李宝椿大厦19楼 （4）注册资本：1美元 （5）主营业务：债券发行主体 （6）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）： 单位：港元
6.ZhongtaiInternationalStructuredSolutionsLimited （1）成立日期：2016年6月30日 （2）注册地点：英属维尔京群岛 （3）主要办公地点：香港德辅道中189号李宝椿大厦19楼 （4）注册资本：1美元 （5）主营业务：金融服务 （6）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）： 单位：港元
7.齐鲁中泰物业有限公司 （1）统一社会信用代码：913712003217952706 （2）成立日期：2014年11月27日 3 （）注册地点：山东省济南市 （4）主要办公地点：山东省济南市 （5）法定代表人：杜冰 （6）注册资本：人民币828,347,100元 7 （）主营业务：房产租赁 （8）主要财务状况： 单位：人民币元
事项 （二）被担保人与公司的关系 中泰国际、齐鲁中泰物业有限公司为公司的全资子公司；中泰国 际证券有限公司、中泰国际金融服务有限公司、中泰国际金融产品有限公司、中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司、Zhongtai InternationalStructuredSolutionsLimited为中泰国际的全资子公司。 三、担保的必要性和合理性 本次担保预计是为了满足公司及公司下属子公司的日常经营需 要，被担保对象均为公司合并报表范围内的子公司，违约风险和财务风险在公司可控范围内，不会损害公司利益。 四、累计对外担保数量及逾期担保的数量 截至2025年12月2日，公司对控股子公司及控股子公司之间的担 57.20 2024 12 31 保总额为人民币 亿元，占公司截至 年 月 日经审计净资 产的比例为13.39%。其中，公司对控股子公司提供的担保总额为9.09亿元，占公司截至2024年12月31日经审计净资产的比例为2.13%。 公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。 本议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过。 请审议。 议案5 关于公司董事2024年度和2022-2024年任期 绩效考核及薪酬情况的议案 各位股东： 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公 司治理准则》及《公司章程》等相关规定，现就公司董事2024年度 和2022-2024年任期绩效考核及薪酬情况说明如下： 一、公司董事履职情况 2024 年，公司董事会换届顺利完成，续聘了经营班子，确定了 董事会各专门委员会成员，实现新老董事会、经营管理层平稳过渡。 公司董事会全体董事勤勉尽责，诚实守信，严格遵守法律法规和《公司章程》的有关规定，依法行使职权，出席股东会、董事会及董事会专门委员会等会议，认真审议各项议案。董事会持续加强自身建设，不断提升规范运作水平，强化战略引领，不断增强核心功能，持续提升治理效能，推动业务转型提升，深化改革创新，加强信息披露和投资者关系管理，优化资产负债结构，筑牢合规风控防线，持续提升公司软实力。公司全年召集召开股东会5次，审议通过议案26项；召 开董事会会议12次，审议通过议案80项；董事会各专门委员会累计 召开会议34次，向董事会提交议题62项；召开独立董事专门会议4 次，事先审议议题8项。 2022-2024年任期内，董事会全体董事勤勉尽责，忠实履职，不 断提升履职能力；密切关注资本市场形势，积极建言献策。董事会聚焦高质量发展首要任务，以服务实体经济为根本宗旨，做深做细金融“五篇大文章”，着力增强核心功能、提升核心竞争力，推动忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司建设取得积极成效。 二、绩效考核情况 根据《公司董事监事薪酬管理与绩效考核办法》规定，在公司领 取薪酬的董事（不含职工董事，职工董事按所在的公司内部岗位进行绩效考核并兑现薪酬）绩效考核情况如下： 2024年度和2022-2024年任期内，在公司领取薪酬的董事忠实勤 勉履行职责，认真贯彻落实党建考核要求，扎实推进党建工作，未出现违规违纪问题，未出现决策失误等风控合规问题。 在公司领取薪酬的董事2024年度和2022-2024年任期绩效考核 得分均超过90分，但由于2024年度公司业绩较2023年度下降， 2022-2024年任期业绩较上一任期下降，按照“业绩升、薪酬升，业绩” 2024 2.822 降、薪酬降原则，经考核， 年度绩效年薪按照基本年薪的 倍确定，按照规定比例预留，递延3年均等发放；2022-2024年任期 激励收入按照任期内基本年薪和绩效年薪之和的27.9%确定，分3年 均等发放。 三、公司董事薪酬情况 公司严格按照《公司董事监事薪酬管理与绩效考核办法》规定履 行有关程序后对董事的薪酬进行统算。职工董事按所在的公司内部岗位的薪酬考核制度，根据绩效考核结果确定并兑现薪酬；公司为独立董事和外部董事每年发放工作补贴。公司董事会薪酬与考核委员会对董事的薪酬与考核制度进行审议，向董事会提出建议，股东会决定董事的薪酬事项。 本议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过。 请审议。 议案6 关于公司监事2022-2024年任期 绩效考核及薪酬情况的议案 各位股东： 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公 司治理准则》及《公司章程》等相关规定，现就公司监事2022-2024 年任期绩效考核及薪酬情况说明如下： 一、公司监事履职情况 2022-2024年任期内，监事会全体监事忠实勤勉履职，严格遵守 相关法规及监管要求，促进公司规范、有序、健康发展。监事会持续完善监督机制，不断丰富监督手段，有效提升监督能力，提高监督质效。 二、绩效考核情况 根据《公司董事监事薪酬管理与绩效考核办法》规定，在公司领 取薪酬的监事（不含职工监事，职工监事按所在的公司内部岗位进行绩效考核并兑现薪酬）绩效考核情况如下： 2022-2024年任期内，在公司领取薪酬的监事忠实勤勉履行职责， 认真贯彻落实党建考核要求，扎实推进党建工作，未出现违规违纪问题，未出现决策失误等风控合规问题。 在公司领取薪酬的监事2022-2024年任期绩效考核得分超过90 分。但由于2022-2024年任期业绩较上一任期下降，按照“业绩升、 薪酬升，业绩降、薪酬降”原则，经考核，2022-2024年任期的任期 激励按照任期内基本年薪和绩效年薪之和的27.9%确定，分3年均等 发放。 三、公司监事薪酬情况 公司严格按照《公司董事监事薪酬管理与绩效考核办法》规定履 行有关程序后对监事的薪酬进行统算。职工监事按所在的公司内部岗位的薪酬考核制度，根据绩效考核结果确定并兑现薪酬；公司为外部监事每年发放工作补贴。股东会决定监事的薪酬事项。 本议案已经公司第三届董事会审计委员会审议通过。 请审议。 非表决事项 关于公司高级管理人员2024年度和2022-2024年 任期绩效考核与薪酬情况的专项说明 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公 司治理准则》等法律法规和《公司高级管理人员薪酬管理与绩效考核办法》有关规定，公司组织实施了高级管理人员2024年度和 2022-2024年任期绩效考核和薪酬分配。现将有关情况说明如下： 一、公司高级管理人员履职与绩效考核情况 按照《公司高级管理人员薪酬管理与绩效考核办法》规定，公司 高级管理人员的考核由董事会薪酬与考核委员会组织实施，公司高级管理人员绩效考核主要考核经营管理目标完成情况、风控合规情况和党建工作完成情况。 2024年度和2022-2024年任期内，公司高级管理人员勤勉尽责、 认真履职，完成了年度和任期工作任务，完成了党建工作任务，未出现重大违法违规行为和重大风险。 二、公司高级管理人员薪酬情况 公司高级管理人员的薪酬包括基本年薪、绩效年薪、任期激励、 社会保险与其他福利。其中，基本年薪按月发放；绩效年薪根据年度考核结果确定，按要求递延后发放；任期激励根据任期考核结果确定并递延发放；社会保险与其他福利按相关规定执行。 《关于公司高级管理人员2024年度和2022-2024年任期绩效考 核及薪酬情况的议案》已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过。 特此说明。 中财网
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