山推股份(000680):北京市环球律师事务所上海分所关于山推工程机械股份有限公司2025年第五次临时股东会的法律意见书
北京市环球律师事务所上海分所 关于山推工程机械股份有限公司 2025年第五次临时股东会的 法律意见书 GLO2025SH（法）字第 11197号 致：山推工程机械股份有限公司 根据山推工程机械股份有限公司（“山推股份”或“公司”）的委托，北京市环球律师事务所上海分所（“本所”）就公司2025年第五次临时股东会（“本次股东会”）所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出席会议人员的资格、表决程序及表决结果等相关问题发表法律意见。本法律意见书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》（“《股东会规则》”）、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章及规范性文件及《山推工程机械股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的相关规定出具。 为出具本法律意见书之目的，本所经办律师（“本所律师”）依照现行有效的中国法律、法规以及中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）相关规章、规范性文件的要求和规定，对山推股份提供的与题述事宜有关的法律文件及其他文件、资料进行了审查、验证。同时，本所律师还审查、验证了本所律师认为出具本法律意见书所必需审查、验证的其他法律文件及信息、资料和证明，并就有关事项向山推股份有关人员进行了询问。 在前述审查、验证、询问过程中，本所律师得到山推股份如下承诺及保证：其已经提供了本所认为为出具本法律意见书所必需的、完整、真实、准确、合法、有效的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，有关副本材料或复印件与原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖山推股份或者其他有关机构出具的证明文件或咨询意见出具本法律意见书。 本所律师依据本法律意见书出具日及之前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对有关法律、法规、规章及规范性文件的理解发表法律意见。 本所律师仅就本次股东会所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果等相关问题发表法律意见。 本法律意见书仅供山推股份为本次股东会之目的使用，不得被其他任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东会决议按有关规定予以公告。 本所及本所律师具备就题述事宜出具法律意见的主体资格，并对所出具的法律意见承担责任。 本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文件的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具法律意见如下： 一、关于本次股东会的召集、召开程序 经本所律师审查，本次股东会于 2025年 11月 28日（星期五）下午 14:00召开，公司于 2025年 10月 31日以公告形式在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站等披露媒体发布了《山推工程机械股份有限公司关于召开 2025年第五次临时股东会的通知》（“《股东会通知》”）。《股东会通知》的公告日期距本次股东会的召开日期已提前十五日。《股东会通知》中载明了现场会议时间、网络投票时间、会议地点、会议期限、会议召集人、召开方式、会议审议事项、会议出席对象、股权登记日、登记方法、参与网络投票的投票程序等。 经本所律师审查，本次股东会会议于 2025年 11月 28日（星期五）下午14:00在山东省济宁市高新区 327国道 58号公司总部大楼 205会议室如期召开。 公司按照《股东会通知》，通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互述系统行使表决权。通过深圳证券交易所交易系统进行投票起止时间为 2025年11月 28日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2025年 11月 28日上午 9:15至下午 15:00期间的任意时间。 经本所律师核查验证，本次股东会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《股东会规则》的规定，亦符合《公司章程》的规定。 二、关于本次股东会召集人资格和出席会议人员的资格 经本所律师审查，山推股份第十一届董事会第十九次会议于 2025年 10月30日召开，会议审议通过了《关于召开公司 2025年第五次临时股东会的议案》，公司第十一届董事会是本次股东会的召集人；出席本次股东会现场会议和网络投票表决的股东共计 419人，共计代表股份 779,303,487股，占山推股份有表决权总股本的比例为 52.3644%。其中，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共 10名，代表有表决权的股份数共计 603,888,185股，占山推股份有表决权总股本的比例为 40.5776%。山推股份的部分董事、监事、高级管理人员以及本所律师出席或列席本次股东会。 根据深圳证券信息有限公司提供的相关资料的统计，在深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统有效时间内通过上述网络投票系统直接投票的股东共 409名，代表有表决权的股份数共计 175,415,302股，占山推股份有表决权总股本的比例为 11.7868%。上述通过网络投票系统进行表决的股东，股东资格由网络投票系统识别。 经本所律师核查验证，在参与网络投票的股东及股东代表资格均符合有关法律法规及《公司章程》的前提下，本次股东会召集人的资格以及出席会议人员的资格合法、有效。 三、关于本次股东会的议案 经本所律师审查，股东以及经授权的股东委托代理人未在本次股东会上提出任何未在《股东会通知》中列明的提案，本次股东会仅审议表决了前述公告中载明的议案，本次股东会的议案未出现修改和变更的情况。 经本所律师核查验证，本次股东会实际审议的事项与《股东会通知》中列明的事项一致。 四、关于本次股东会的表决程序 本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式，本次股东会通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向公司股东提供本次股东会的网络形式投票平台。股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。 经本所律师审查，出席公司本次股东会现场会议的股东及股东代理人就公告中列明的事项以记名投票方式进行了表决，由两名股东代表、监事代表以及本所律师共同参加计票和监票，当场公布表决结果。 选择网络投票的股东及股东代理人在网络投票有效时间内通过网络投票系统进行了网络投票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了参加本次股东会网络投票的表决权总数和表决结果统计数据。 本次股东会投票表决结束后，公司对每项议案合并统计现场投票和网络投票的投票结果。 经本所律师核查验证，本次股东会的表决程序及表决方式符合有关法律、法规及《股东会规则》的规定，亦符合《公司章程》的规定。 五、关于本次股东会的表决结果 经本所律师审查，本次股东会投票表决结束后，公司对每项议案合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下： （一）《公司2025年前三季度计提资产减值准备的报告》 表决结果：同意 776,698,028股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6657%；反对 2,268,759股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2911%；弃权 336,700股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0432%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 173,487,743股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 98.5204%；反对 2,268,759股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 1.2884%；弃权 336,700股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.1912%。 （二）《监事会关于公司2025年前三季度计提资产减值准备的报告》 表决结果：同意 776,696,628股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6655%；反对 2,266,759股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2909%；弃权 340,100股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0436%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 173,486,343股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 98.5196%；反对 2,266,759股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 1.2872%；弃权 340,100股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.1931%。 （三）《关于取消监事会并修订<公司章程>及相关议事规则的议案》 本议案须逐项进行表决，表决结果如下： 3.01《山推工程机械股份有限公司章程》 表决结果：同意 777,008,978股，占出席会议有表决权股份总数的 99.7056%；反对 2,225,209股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2855%；弃权 69,300股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0089%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 173,798,693股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 98.6970%；反对 2,225,209股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 1.2637%；弃权 69,300股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.0394%。 本项议案属于股东会特别决议事项，经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。 3.02《山推工程机械股份有限公司股东会议事规则》 表决结果：同意738,529,531股，占出席会议有表决权股份总数的94.7679%；反对40,702,356股，占出席会议有表决权股份总数的5.2229%；弃权71,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0092%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意135,319,246股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的76.8452%；反对40,702,356股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的23.1141%；弃权71,600股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0407%。 本项议案属于股东会特别决议事项，经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。 3.03《山推工程机械股份有限公司董事会议事规则》 表决结果：同意738,253,131股，占出席会议有表决权股份总数的94.7324%；反对40,980,256股，占出席会议有表决权股份总数的5.2586%；弃权70,100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0090%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意135,042,846股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的76.6883%；反对40,980,256股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的23.2719%；弃权70,100股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0398%。 本项议案属于股东会特别决议事项，经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。 （四）《关于修订公司于H股发行上市后适用的<公司章程（草案）>及相关议事规则（草案）的议案》 4.01 《山推工程机械股份有限公司章程（草案）（H股发行并上市后适用）》 表决结果：同意777,007,578股，占出席会议有表决权股份总数的99.7054%；反对2,234,109股，占出席会议有表决权股份总数的0.2867%；弃权61,800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0079%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意173,797,293股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的98.6962%；反对2,234,109股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的1.2687%；弃权61,800股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0351%。 本项议案属于股东会特别决议事项，经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。 4.02 《山推工程机械股份有限公司股东会议事规则（草案）（H股发行并上市后适用）》 表决结果：同意777,008,078股，占出席会议有表决权股份总数的99.7055%；反对2,234,109股，占出席会议有表决权股份总数的0.2867%；弃权61,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0079%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意173,797,793股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的98.6965%；反对2,234,109股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的1.2687%；弃权61,300股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0348%。 本项议案属于股东会特别决议事项，经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。 4.03 《山推工程机械股份有限公司董事会议事规则（草案）（H股发行并上市后适用）》 表决结果：同意777,006,778股，占出席会议有表决权股份总数的99.7053%；反对2,234,109股，占出席会议有表决权股份总数的0.2867%；弃权62,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0080%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意173,796,493股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的98.6957%；反对2,234,109股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的1.2687%；弃权62,600股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0355%。 本项议案属于股东会特别决议事项，经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。 （五）《关于修订公司内部治理制度的议案》 本议案须逐项进行表决，表决结果如下： 5.01《山推工程机械股份有限公司独立董事工作制度》 表决结果：同意738,271,331股，占出席会议有表决权股份总数的94.7348%；反对40,962,856股，占出席会议有表决权股份总数的5.2563%；弃权69,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0089%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意135,061,046股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的76.6986%；反对40,962,856股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的23.2620%；弃权69,300股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0394%。 5.02《山推工程机械股份有限公司关联交易内控制度》 表决结果：同意738,271,931股，占出席会议有表决权股份总数的94.7348%；反对40,699,356股，占出席会议有表决权股份总数的5.2225%；弃权332,200股，占出席会议有表决权股份总数的0.0426%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意135,061,646股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的76.6990%；反对40,699,356股，占出席会小投资者有效表决权股份总数的0.1887%。 （六）《关于修订公司于H股发行上市后适用的内部治理制度（草案）的议案》 本议案须逐项进行表决，表决结果如下： 6.01 《山推工程机械股份有限公司独立董事工作制度（草案）（H股发行并上市后适用）》 表决结果：同意776,744,278股，占出席会议有表决权股份总数的99.6716%；反对2,495,109股，占出席会议有表决权股份总数的0.3202%；弃权64,100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0082%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意173,533,993股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的98.5467%；反对2,495,109股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的1.4169%；弃权64,100股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0364%。 6.02 《山推工程机械股份有限公司关联（连）交易内控制度（草案）（H股发行并上市后适用）》 表决结果：同意776,746,878股，占出席会议有表决权股份总数的99.6719%；反对2,225,209股，占出席会议有表决权股份总数的0.2855%；弃权331,400股，占出席会议有表决权股份总数的0.0425%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意173,536,593股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的98.5482%；反对2,225,209股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的1.2637%；弃权331,400股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1882%。 经本所律师核查验证，根据表决结果，本次股东会各项议案均获通过。本次股东会的表决程序以及表决结果符合有关法律、法规及《股东会规则》的规定，亦符合《公司章程》的规定。本次股东会的表决程序及表决结果合法、有效。 六、结论 综上所述，本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《股东会规则》的规定，符合《公司章程》的规定；本次股东会的召集人的资格和出席会议人员的资格合法、有效；本次股东会的表决程序及表决结果合法、有效。 本法律意见书正本三份，无副本，经本所律师签字并经本所盖章后生效。 （以下无正文） 中财网
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