豪能股份(603809):广东信达律师事务所关于成都豪能科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书

时间：2025年11月21日 21:06:09 中财网

原标题:豪能股份:广东信达律师事务所关于成都豪能科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书

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广东信达律师事务所
关于成都豪能科技股份有限公司
2025年第一次临时股东大会的
法律意见书

信达会字（2025）第 356号
致：成都豪能科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受成都豪能科技股份有限公司（下称“贵公司”）的委托，指派律师参加了贵公司 2025年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作。现根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（下称“《股东会规则》”）以及贵公司《公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果等事项发表法律意见。

一、关于本次股东大会的召集与召开
贵公司于 2025年 11月 6日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《成都豪能科技股份有限公司关于召开 2025年第一次临时股东大会的通知》。

2025年 11月 21日 14:00，贵公司本次股东大会现场会议按照前述通知，在四川省成都经济技术开发区南二路 288号成都豪能科技股份有限公司会议室如期召开。

本次股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式，通过上海证券交易所交易系统和互联网投票平台向股东提供网络形式的投票平台。股东通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年 11月 21日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台投票的具体时间为：2025年 11月 21日 9:15-15:00。

经信达律师审验，本次股东大会召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的有关规定。

二、关于本次股东大会召集人和出席会议人员资格
1、本次股东大会的召集人
经信达律师验证，本次股东大会由贵公司第六届董事会第十九次会议决定召开并发布公告，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。

2、出席本次股东大会的股东及委托代理人
现场出席本次股东大会的股东及股东委托的代理人共 11名，代表贵公司有表决权股份 340,291,377股，占贵公司有表决权股份总数的 36.9766%。

经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会并行使投票表决权的资格合法有效。

根据上海证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过上海证券交易所股东大会网络投票系统和互联网投票平台进行有效表决的股东共 853名，代表贵公司股份 20,584,621股，占贵公司有表决权股份总数的 2.2368%。

以上通过网络投票方式进行投票的股东资格，其身份由上海证券交易所股东大会网络投票系统和互联网投票平台认证。

综上，参加本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东授权委托代理人共 864人，代表贵公司有表决权股份总数 360,875,998股，占贵公司有表决权股份总数的 39.2133%。

3、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为贵公司的董事、监事、高级管理人员、信达律师及董事会邀请的其他嘉宾。

信达律师认为，上述人员有资格出席本次股东大会，本次股东大会召集人的资格合法有效。

三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
经信达律师验证，本次股东大会会议通知中列明的议案共十二项，分别为：审议《关于取消监事会并修订公司章程及其附件的议案》《关于修订并新增公司部分内部管理制度的议案》《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案之论证分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2026-2028 年）股东分红回报规划的议案》《关于制定公司<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》。

本次股东大会现场会议以记名投票表决方式对前述议案进行了投票表决，并按《公司章程》和《股东会规则》规定的程序进行计票监票。根据上证所信息网络有限公司向贵公司提供的本次股东大会网络投票的资料，贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，当场公布表决结果。本次股东大会各项议案表决情况详见本法律意见书附件：《本次股东大会表决情况汇总表》。

会议通知中所列议案均获本次股东大会有效通过，其中，相关特别决议议案均已经出席会议的股东所持有效表决权三分之二以上通过。

信达律师认为，本次股东大会表决程序符合有关法律法规、《股东会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见
综上所述，信达认为，贵公司本次股东大会的召集及召开程序，出席会议人员和召集人的资格符合《公司法》《股东会规则》等中国法律法规及《公司章程》的规定，表决程序及表决结果合法有效。

信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

（以下无正文）
附件：本次股东大会表决情况汇总表

议案序号	议案名称	表决意见
		同意		反对		弃权
		股数（股）	占出席会议股 东所持有效表 决权股份总数 比例	股数 （股）	占出席会议股 东所持有效表 决权股份总数 比例	股数 （股）	占出席会议股 东所持有效表 决权股份总数 比例
1	关于取消监事会并修订公司章程及其附件的议案
1.01	关于取消监事会并修订公司章程的议案	356,172,039	98.6965%	4,264,947	1.1818%	439,012	0.1217%
1.02	关于修订《股东大会议事规则》的议案	356,233,484	98.7135%	4,183,197	1.1592%	459,317	0.1273%
1.03	关于修订《董事会议事规则》的议案	356,265,784	98.7225%	4,131,697	1.1449%	478,517	0.1326%
2	关于修订并新增公司部分内部管理制度的议案
2.01	关于修订《独立董事工作制度》的议案	356,381,384	98.7545%	4,089,897	1.1333%	404,717	0.1121%
2.02	关于修订《信息披露事务管理制度》的议 案	356,401,884	98.7602%	4,071,397	1.1282%	402,717	0.1116%
2.03	关于修订《对外投资管理制度》的议案	356,257,184	98.7201%	4,223,097	1.1702%	395,717	0.1097%
2.04	关于修订《对外担保管理办法》的议案	356,185,784	98.7003%	4,294,497	1.1900%	395,717	0.1097%
2.05	关于修订《关联交易管理办法》的议案	356,246,284	98.7171%	4,222,497	1.1701%	407,217	0.1128%
2.06	关于修订《募集资金管理办法》的议案	356,229,884	98.7125%	4,243,397	1.1759%	402,717	0.1116%
2.07	关于修订《控股股东和实际控制人行为规 范》的议案	356,319,184	98.7373%	4,212,797	1.1674%	344,017	0.0953%
3	关于公司符合向不特定对象发行可转换 公司债券条件的议案	356,619,993	98.8206%	3,960,188	1.0974%	295,817	0.0820%
4	关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案
4.01	本次发行证券的种类	356,605,043	98.8165%	3,903,888	1.0818%	367,067	0.1017%
4.02	发行规模	356,616,793	98.8198%	3,890,288	1.0780%	368,917	0.1022%
4.03	票面金 额和发行价格	356,613,293	98.8188%	3,893,788	1.0790%	368,917	0.1022%
4.04	债券期 限	356,618,393	98.8202%	3,888,688	1.0776%	368,917	0.1022%
4.05	债券利率	356,618,393	98.8202%	3,888,688	1.0776%	368,917	0.1022%
4.06	还本付息的期限和方式	356,618,393	98.8202%	3,888,688	1.0776%	368,917	0.1022%
4.07	转股期限	356,615,893	98.8195%	3,891,588	1.0784%	368,517	0.1021%
4.08	转股价格的确定及其调整	356,621,093	98.8210%	3,879,188	1.0749%	375,717	0.1041%
4.09	转股价格向下修正条款	356,614,893	98.8192%	3,944,088	1.0929%	317,017	0.0878%
4.10	转股股数确定方式以及转股时不足一股 金额的处理方法	356,618,393	98.8202%	3,889,588	1.0778%	368,017	0.1020%
4.11	赎回条款	356,638,993	98.8259%	3,870,088	1.0724%	366,917	0.1017%
4.12	回售条款	356,639,993	98.8262%	3,870,088	1.0724%	365,917	0.1014%
4.13	转股后的股利分配	356,742,293	98.8545%	3,826,788	1.0604%	306,917	0.0850%
4,14	发行方式及发行对象	356,623,893	98.8217%	3,947,388	1.0938%	304,717	0.0844%
4.15	向原股东配售的安排	356,633,393	98.8244%	3,929,888	1.0890%	312,717	0.0867%
4.16	债券持有人会议相关事项	356,701,193	98.8431%	3,862,088	1.0702%	312,717	0.0867%
4.17	本次募集资金用途	356,701,393	98.8432%	3,809,588	1.0557%	365,017	0.1011%
4.18	募集资金专项存储账户	356,760,593	98.8596%	3,809,088	1.0555%	306,317	0.0849%
4.19	债券担保	356,693,493	98.8410%	3,873,688	1.0734%	308,817	0.0856%
4.20	债券评级	356,703,593	98.8438%	3,800,288	1.0531%	372,117	0.1031%
4.21	本次发行方案的有效期	356,697,193	98.8420%	3,809,588	1.0557%	369,217	0.1023%
5	关于公司向不特定对象发行可转换公司 债券预案的议案	356,661,841	98.8322%	3,901,388	1.0811%	312,769	0.0867%
6	关于公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集资金使用的可行性分析报告的 议案	356,703,641	98.8438%	3,859,588	1.0695%	312,769	0.0867%
7	关于公司向不特定对象发行可转换公司 债券方案之论证分析报告的议案	356,700,641	98.8430%	3,859,588	1.0695%	315,769	0.0875%
8	关于公司前次募集资金使用情况报告的 议案	356,746,641	98.8557%	3,798,488	1.0526%	330,869	0.0917%
9	关于公司向不特定对象发行可转换公司 债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体 承诺的议案	356,700,141	98.8429%	3,852,088	1.0674%	323,769	0.0897%
10	关于公司未来三年（2026-2028 年）股东分 红回报规划的议案	357,316,173	99.0136%	3,250,356	0.9007%	309,469	0.0858%
11	关于制定公司《可转换公司债券持有人会 议规则》的议案	356,789,641	98.8677%	3,762,488	1.0426%	323,869	0.0897%
12	关于提请股东大会授权董事会全权办理 本次向不特定对象发行可转换公司债券 相关事宜的议案	356,736,141	98.8528%	3,804,488	1.0542%	335,369	0.0929%