冀中能源(000937):投资者关系管理制度（2025年11月）
投资者关系管理制度 第一章总则 第一条为了加强冀中能源股份有限公司（以下简称“公 司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间 的信息沟通，促进上市公司与投资者之间的良性关系，在投 资者中建立公司的诚信度，本着有利于完善公司治理结构， 提高公司核心竞争力，实现公司价值最大化和股东利益最大 化的目标，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证 券交易所股票上市规则》《冀中能源股份有限公司章程》及 其他有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露， 并运用金融和市场营销的原理加强与投资者之间的沟通，促 进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业 整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的 的相关活动。 第三条投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履 行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规 范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应 当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机 会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理 活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应 当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良 好的市场生态。 第四条投资者关系管理的目的： （一）树立尊重投资者及投资市场的管理理念； （二）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进 投资者对公司的了解和认同； （三）投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大 化和股东利益最大化。 第五条公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准 确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能 给投资者造成的误导。 第六条公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信 息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关 的内幕交易。 第二章投资者关系管理的内容和方式 第七条投资者关系管理的工作对象： （一）投资者； （二）证券分析师及行业分析师； （三）新闻媒体； （四）其他相关机构。 第八条投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信 息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关 信息，主要包括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第九条公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者 关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、 电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证 券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取 股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座 谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应 当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流 的障碍性条件。 第十条《证券时报》《中国证券报》和《上海证券报》 为公司信息披露指定报纸，深圳证券交易所网站为指定的信 息披露网站。根据法律、法规和深圳证券交易所规定应进行 披露的信息必须在第一时间在上述报纸和网站公布。 第三章投资者关系管理的组织和实施 第十一条公司投资者关系管理工作的主要职责包括： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉 求，定期反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和 平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权 益的相关工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情 况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第十二条董事会秘书为投资者关系管理负责人，负责 组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制 人以及董事、高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关 系管理工作职责提供便利条件。 第十三条公司指定资本运营部为投资者关系管理专职 部门，配备专门工作人员，负责开展投资者关系管理工作。 第十四条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高 级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现 下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与 依法披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的 信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公 平披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其 衍生品种正常交易的违法违规行为。 第十五条从事投资者关系管理的人员须具备以下素质 和技能： （一）良好的品行和职业素养，诚实守信； （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计 等相关法律、法规和证券市场的运作机制； （三）良好的沟通和协调能力； （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。 第十六条董事会秘书及资本运营部要持续关注新闻媒 体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事 会及管理层。 第十七条在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下， 公司的其它职能部门、公司控股（包括实质性控股）的子公 司及公司全体员工有义务协助投资者关系管理部门实施投 资者关系管理工作。 第十八条投资者关系管理部门应当以适当方式对公司 全体员工特别是董事、高级管理人员、部门负责人、公司控 股（包括实质性控股）的子公司负责人进行投资者关系管理 相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还 应当举行专门的培训活动。 第十九条公司建立健全投资者关系管理档案，可以创 建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档，保管期 限三年。 公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图 表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系 管理档案。档案的内容分类、利用公布、保管期限等由各证 券交易所具体规定。 第四章附则 第二十条本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、 证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。本制度与有关法 律、行政法规、证监会和深圳证券交易所的有关规定冲突时， 按有关法律、行政法规、证监会和深圳证券交易所的有关规 定执行。 第二十一条本制度自公司董事会审议通过之日起生效， 修改时亦同。 第二十二条本制度的解释权归公司董事会。 中财网
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