博俊科技(300926):东方证券股份有限公司关于江苏博俊工业科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见

 时间：2025年11月19日 00:01:21 中财网

原标题:博俊科技:东方证券股份有限公司关于江苏博俊工业科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见

东方证券股份有限公司
关于江苏博俊工业科技股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票解除限售并上市流通
的核查意见
东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐机构”）作为江苏博俊工业科技股份有限公司（以下简称“博俊科技”或“公司”）2024年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司2024年度以简易程序向特定对象发行股票解除限售并上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况
1、本次申请解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏博俊工业科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕978号）同意，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）14,684,287股，新增股份于2025年5月22日在深圳证券交易所上市。股票限售期为自本次发行股份上市之日起6个月。本次发行后，公司总股本由419,432,601股增加至434,116,888股。

2、本次股份发行后公司股本变动情况
自公司以简易程序向特定对象发行股票上市完成后至本核查意见出具日，“博俊转债”合计转换198,875股“博俊科技”股票。

截至本核查意见出具日，公司总股本为434,315,763股，其中无限售条件流通股为283,298,281股，占公司总股本的比例约为65.23%，有限售条件流通股为151,017,482股，占公司总股本的比例约为34.77%。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东共计8名。分别为：财通基金管理有限公司、刘福娟、郭伟松、诺德基金管理有限公司、华安证券资产管理有限公司、中信证券资产管理有限公司、重庆云朵科技有限公司、朱蜀秦。

上述8名股东承诺：自江苏博俊工业科技股份有限公司本次发行的股票上市之日起6个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。

本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。

2、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的8名股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。

3、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2025年11月24日（星期一）。

2、本次解除限售股份的数量为14,684,287股，占公司总股本的比例约为3.3810%。

3、本次申请解除股份限售的股东数量共计8名，涉及101个证券账户，具体情况如下：

序号认购对象名称证券账户名称所持限售股份 总数（股）本次解除限售 数量（股）
1朱蜀秦朱蜀秦575,137575,137
2刘福娟刘福娟2,936,8572,936,857
3郭伟松郭伟松1,908,9571,908,957
4重庆云朵科技有 限公司财通基金－光大银行－中国银河证券 股份有限公司244,738244,738
5中信证券资产管 理有限公司财通基金－南京银行－财通基金－玉 泉837号资产管理计划48,94848,948
6　　　　
　　华安证券－浙商银行－华安理财恒赢 1号集合资产管理计划73,42173,421
7诺德基金管理有 限公司华安证券－浙商银行－华安理财恒赢 2号集合资产管理计划24,47524,475
8　　　　
　　华安证券－招商银行－华安证券恒赢 10号集合资产管理计划24,47524,475
9　　　　
　　华安证券－招商银行－华安证券恒赢 8号集合资产管理计划24,47524,475
10　　　　
　　华安证券－民生银行－华安证券恒赢 11号集合资产管理计划24,47524,475
11　　　　
　　财通基金－第一创业证券股份有限公 司－财通基金千帆1号单一资产管理 计划195,790195,790
12　　　　
　　华安证券－民生银行－华安证券恒赢 16号集合资产管理计划24,47524,475
13　　　　
　　华安证券－民生银行－华安证券恒赢 17号集合资产管理计划24,47524,475
14　　　　
　　华安证券－浦发银行－华安证券恒赢 15号集合资产管理计划24,47524,475
15　　　　
　　华安证券－民生银行－华安证券恒赢 18号集合资产管理计划24,47524,475
16　　　　
　　华安证券－民生银行－华安证券恒赢 21号集合资产管理计划24,47524,475
17　　　　
　　华安证券－民生银行－华安证券恒赢 22号集合资产管理计划24,47524,475
18　　　　
　　华安证券－民生银行－华安证券恒赢 24号集合资产管理计划24,47524,475
19　　　　
　　华安证券－民生银行－华安证券恒赢 25号集合资产管理计划7,3437,343
20　　　　
　　华安证券－民生银行－华安证券恒赢 26号集合资产管理计划24,47524,475
21财通基金管理有 限公司华安证券－徽商银行－华安证券尊享 恒赢1号集合资产管理计划73,42173,421
22　　　　
　　华安证券－民生银行－华安证券恒赢 27号集合资产管理计划24,47424,474
23　　　　
　　华安证券－民生银行－华安证券恒赢 28号集合资产管理计划24,47424,474
24　　　　
　　华安证券－浙商银行－华安证券恒赢 31号集合资产管理计划24,47424,474
25　　　　
　　华安证券－光大银行－华安证券恒赢 34号集合资产管理计划12,23712,237
26　华安证券－浦发银行－华安证券恒赢 30号集合资产管理计划24,47424,474
27　　　　
　　华安证券－浙商银行－华安证券恒赢 37号集合资产管理计划9,7899,789
28　　　　
　　财通基金－青岛惠鑫投资合伙企业 （有限合伙）－财通基金安吉239号 单一资产管理计划1,468,4281,468,428
29　　　　
　　财通基金－华泰证券股份有限公司－ 财通基金君享永熙单一资产管理计划396,476396,476
30　　　　
　　华安证券－中信银行－华安证券恒赢 39号集合资产管理计划24,47424,474
31　　　　
　　诺德基金－华泰证券股份有限公司－ 诺德基金浦江120号单一资产管理计 划411,160411,160
32　　　　
　　财通基金－长城证券股份有限公司－ 财通基金天禧定增56号单一资产管理 计划48,94848,948
33　　　　
　　财通基金－华金证券股份有限公司－ 财通基金君享佳金单一资产管理计划244,738244,738
34　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券臻赢 3号混合型集合资产管理计划9,7899,789
35　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券恒赢 43号集合资产管理计划24,47324,473
36　　　　
　　华安证券－浙商银行－华安证券臻赢 4号混合型集合资产管理计划9,7899,789
37华安证券资产管 理有限公司财通基金－倪力鸣－财通基金征程2 号单一资产管理计划14,68414,684
38　　　　
　　财通基金－何朝军－财通基金愚笃1 号单一资产管理计划97,89597,895
39　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券恒赢 46号集合资产管理计划24,47324,473
40　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券恒赢 47号集合资产管理计划12,23712,237
41　　　　
　　华安证券－浙商银行－华安证券恒赢 50号集合资产管理计划9,7899,789
42　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券尊享 恒赢4号集合资产管理计划73,42173,421
43　　　　
　　华安证券－重信·北极22013·华睿精选 2号集合资金信托计划－华安证券智 赢219号单一资产管理计划24,47324,473
44　　　　
　　华安证券－杭州银行－华安证券恒赢 55号集合资产管理计划24,47324,473
45　华安证券－重信·北极22020·华睿精选 3号集合资金信托计划－华安证券智 赢220号单一资产管理计划24,47324,473
46　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券恒赢 52号集合资产管理计划12,23712,237
47　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券恒赢 53号集合资产管理计划12,23712,237
48　　　　
　　华安证券－重信·北极22021·华睿精选 4号集合资金信托计划－华安证券智 赢221号单一资产管理计划24,47324,473
49　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券恒赢 54号集合资产管理计划24,47324,473
50　　　　
　　华安证券－重信·北极22016·华睿盛夏 1号集合资金信托计划－华安证券智 赢230号单一资产管理计划24,47324,473
51　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券恒赢 57号集合资产管理计划12,23712,237
52　　　　
　　诺德基金－长城证券股份有限公司－ 诺德基金浦江668号单一资产管理计 划48,94848,948
53　　　　
　　财通基金－银河金汇达汇增盈7号单 一资产管理计划－财通基金享盈2号 单一资产管理计划244,738244,738
54　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券恒赢 59号集合资产管理计划24,47324,473
55　　　　
　　华安证券－浙商银行－华安证券恒赢 60号集合资产管理计划7,3437,343
56　　　　
　　诺德基金－申万宏源证券有限公司－ 诺德基金浦江827号单一资产管理计 划244,738244,738
57　　　　
　　诺德基金－中信证券股份有限公司－ 诺德基金浦江699号单一资产管理计 划53,84253,842
58　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券尊享 恒赢5号集合资产管理计划12,23712,237
59　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券恒赢 61号集合资产管理计划12,23712,237
60　　　　
　　财通基金－中信证券股份有限公司－ 财通基金玉泉合富78号单一资产管理 计划122,859122,859
61　　　　
　　诺德基金－浙商证券股份有限公司－ 诺德基金浦江929号单一资产管理计 划48,94848,948
62　华安证券－光大银行－华安证券恒赢 63号集合资产管理计划14,68414,684
63　　　　
　　华安证券－重信·北极23011·华睿精选 12号集合资金信托计划－华安证券智 赢234号单一资产管理计划24,47324,473
64　　　　
　　中信证券－江苏银行－中信证券定增 共赢3号集合资产管理计划978,952978,952
65　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券尊享 恒赢9号集合资产管理计划12,23712,237
66　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券尊享 恒赢10号集合资产管理计划48,94848,948
67　　　　
　　华安证券－浙商银行－华安证券恒赢 64号集合资产管理计划14,68414,684
68　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券恒赢 66号集合资产管理计划12,23712,237
69　　　　
　　华安证券－浦发银行－华安证券恒赢 67号集合资产管理计划12,23712,237
70　　　　
　　华安证券－浦发银行－华安证券恒赢 68号集合资产管理计划12,23712,237
71　　　　
　　重庆云朵科技有限公司734,214734,214
72　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券尊享 恒赢12号集合资产管理计划73,42173,421
73　　　　
　　诺德基金－中信建投证券股份有限公 司－诺德基金浦江1368号单一资产管 理计划244,738244,738
74　　　　
　　华安证券－民生银行－华安证券尊享 恒赢15号集合资产管理计划24,47324,473
75　　　　
　　诺德基金－山东铁路发展基金有限公 司－诺德基金浦江1266号单一资产管 理计划220,264220,264
76　　　　
　　华安证券－陶悦群－华安证券智赢 288号单一资产管理计划48,94848,948
77　　　　
　　华安证券－民生银行－华安证券尊享 恒赢16号集合资产管理计划48,94848,948
78　　　　
　　财通基金－华西银峰投资有限责任公 司－财通基金华西银峰2号单一资产 管理计划391,581391,581
79　　　　
　　华安证券－浦发银行－华安证券恒赢 73号集合资产管理计划24,47324,473
80　　　　
　　华安证券－浦发银行－华安证券恒赢 74号集合资产管理计划14,68414,684
81　　　　
　　财通基金－方正证券股份有限公司－ 财通基金方舟1号单一资产管理计划195,790195,790
82　华安证券－工商银行－华安证券恒赢 75号集合资产管理计划24,47324,473
83　　　　
　　华安证券－兴业银行－华安证券恒赢 24M004号集合资产管理计划24,47324,473
84　　　　
　　华安证券－徽商银行－华安证券恒赢 76号集合资产管理计划12,23712,237
85　　　　
　　华安证券－兴业银行－华安证券恒赢 24M005号集合资产管理计划24,47324,473
86　　　　
　　财通基金－方普安享四号私募证券投 资基金－财通基金玉泉合富1289号单 一资产管理计划9,7909,790
87　　　　
　　华安证券－浙商银行－华安证券恒赢 77号集合资产管理计划24,47324,473
88　　　　
　　财通基金－鹿秀驯鹿44号私募证券投 资基金－财通基金玉泉合富鹿秀1295 号单一资产管理计划48,94848,948
89　　　　
　　诺德基金－鹿秀驯鹿44号私募证券投 资基金－诺德基金浦江1303号单一资 产管理计划48,94848,948
90　　　　
　　华安证券－浙商银行－华安证券恒赢 78号集合资产管理计划24,47324,473
91　　　　
　　华安证券－浙商银行－华安证券尊享 恒赢17号集合资产管理计划12,23712,237
92　　　　
　　华安证券－杭州银行－华安证券恒赢 79号集合资产管理计划12,23712,237
93　　　　
　　诺德基金－郭美玉－诺德基金浦江 1688号单一资产管理计划24,47424,474
94　　　　
　　诺德基金－上海中期期货股份有限公 司－诺德基金浦江涌瀛56号单一资产 管理计划14,68314,683
95　　　　
　　诺德基金－北京银行－诺德基金创新 定增量化对冲26号集合资产管理计划11,74711,747
96　　　　
　　华安证券资管－徽商银行－华安资管 尊享恒赢24号集合资产管理计划24,47324,473
97　　　　
　　财通基金－湘财证券稳健FOF1号单 一资产管理计划－财通基金玉泉合富 1368号单一资产管理计划293,686293,686
98　　　　
　　中信证券资管－山东航投产业发展投 资合伙企业（有限合伙）－中信证券 资管山东机场1号单一资产管理计划244,738244,738
99　　　　
　　诺德基金－湘财证券稳健FOF1号单 一资产管理计划－诺德基金浦江1314 号单一资产管理计划244,738244,738
100　诺德基金－姜德凤－诺德基金浦江 1342号单一资产管理计划24,47424,474
101　　　　
　　诺德基金－台州金控资产管理有限公 司－诺德基金浦江涌瀛65号单一资产 管理计划29,36929,369
合计14,684,28714,684,287　　
四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表（未完）
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