大宗商品LOF (161715): 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（二零二五年第三号）
原标题:大宗商品LOF : 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（二零二五年第三号） （LOF）更新的招募说明书（二零二五年第 三号） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2012年3月5日《关于核准招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2012〕283号）核准公开募集。本基金的基金合同于2012年6月28日正式生效。根据《基金合同》的有关规定，招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同生效满五年后，即分级运作期届满，本基金已自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）”，中证商品A、中证商品B的基金份额已转换为上市开放式基金（LOF）份额。本基金运作方式为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 本基金为股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金基金合同生效之日起五年内为分级运作期，本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，招商中证商品A份额具有低风险、收益相对稳定的特征；招商中证商品B份额具有高风险、高预期收益的特征。本基金基金合同生效满五年后，即分级运作期届满，本基金直接转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）”。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能面临被处置的风险，因处置价格、数量、时间等的不确定，可能会给基金资产造成损失。投资者不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资本基金。 基金份额持有人投资于本基金的资金应当来源合法，不得利用本基金开展洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。中国有权机关发布或认可的制裁名单内的企业、组织或个人，以及位于中国有权机关发布或认可的制裁的国家和地区的企业、组织或个人，不得投资于本基金。 《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。 本基金标的指数为中证大宗商品股票指数。 （1）样本空间 中证800指数样本。 （2）选样方法 （1）在样本空间内选取有色金属、钢铁、煤炭、化学原料、农用化工、其他非金属材料、纸类与林业产品、种植业、饲料、畜牧产品、渔业产品、综合性石油与天然气企业、燃油炼制、天然气加工等行业的上市公司证券列为大宗商品证券； （2）在上述待选样本中,按照过去一年的日均总市值由高到低排名，选取排名在前100的证券作为指数样本。 有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。 本基金本次更新招募说明书主要根据基金经理变更事项对相关信息进行了更新，更新截止日为2025年11月13日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2025年6月19日，有关财务和业绩表现数据截止日为2025年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。 目录 §1绪言..............................................................................................................................................5 §2释义..............................................................................................................................................6 §3基金管理人................................................................................................................................13 §4基金托管人................................................................................................................................23 §5相关服务机构............................................................................................................................27 §6基金份额的分类与净值计算规则............................................................................................29 §7基金的募集与基金合同的生效................................................................................................32 §8招商中证商品份额的申购和赎回............................................................................................33 §9招商中证商品A份额与招商中证商品B份额的上市交易..................................................42 §10基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务.................................44§11基金的份额配对转换..............................................................................................................46 §12基金的投资..............................................................................................................................48 §13基金的业绩..............................................................................................................................60 §14基金的财产..............................................................................................................................61 §15基金资产的估值......................................................................................................................62 §16基金的收益分配......................................................................................................................67 §17基金的费用与税收..................................................................................................................68 §18基金份额折算..........................................................................................................................70 §19基金合同生效满五年后的基金份额转换..............................................................................80 §20基金的会计和审计..................................................................................................................82 §21基金的信息披露......................................................................................................................83 §22风险揭示与管理......................................................................................................................89 §23基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................................................................96 §24基金合同的内容摘要..............................................................................................................99 §25基金托管协议的内容摘要....................................................................................................117 §26对基金份额持有人的服务....................................................................................................131 §27其他应披露事项....................................................................................................................133 §28招募说明书的存放及查阅方式............................................................................................134 §29备查文件................................................................................................................................135 §1绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等相关法律法规和《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 §2释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：依据基金合同所募集的招商中证大宗商品股票指数证券投 基金或本基金 资基金（LOF） 《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金》及对本合 基金合同 同的任何有效的修订和补充 招募说明书 《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金》及其更新托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金》及其任何有效修订和补充 基金产品资料概要 指《招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新 《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金份额发售 发售公告 公告》 《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之招商中 证商品A份额与招商中证商品B份额上市交易公告书》、《招 上市交易公告书 商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）上市交易公 告书》 中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政 中国 区、澳门特别行政区及台湾地区) 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规 法律法规 范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指 《指数基金指引》 引》 元 中国法定货币人民币元 招商中证商品份额 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之基础份额招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之稳健收益 招商中证商品A份额 类份额 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之积极收益 招商中证商品B份额 类份额 本基金的基金份额包括招商中证大宗商品股票指数证券投 资基金之基础份额、招商中证大宗商品股票指数证券投资基 金之稳健收益类份额与招商中证大宗商品股票指数证券投 基金份额分级 资基金之积极收益类份额。其中，招商中证商品A份额、招 商中证商品B份额的基金份额配比始终保持1：1的比率不 变 招商中证商品A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币 一年期定期存款利率（税后）+3.5%”，同期银行人民币一 年期定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融 机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在 年度的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布 年基准收益率 的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）+3.5%”。 每份招商中证商品A份额年基准收益均以1.00元为基准进 行计算，但基金管理人并不承诺或保证招商中证商品A份额 持有人的该等收益，如在某一会计年度内本基金资产出现极 端损失情况下，招商中证商品A份额的基金份额持有人可能 会面临无法取得约定应得收益的风险甚至损失本金的风险 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人 招商基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资 基金份额持有人 者 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协 基金代销机构 议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代 理机构 会员单位 指深圳证券交易所会员单位 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基 注册登记业务 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国 基金注册登记机构 证券登记结算有限责任公司 受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律 基金合同当事人 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的 个人投资者 自然人 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国 机构投资者 合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关 法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基 合格境外机构投资者 金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其 他资产管理机构 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 投资者 或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者 的总称 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人 基金合同生效日 聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 销售场所 场外销售场所和场内销售场所，分别简称“场外”和“场内”通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构办理本基金基 场外 金份额的认购（场外认购的全部份额将确认为招商中证商品 份额）、招商中证商品份额的申购和赎回的场所 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用 深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购（场内 认购的全部份额将按1∶1的比率确认为招商中证商品A份 场内 额与招商中证商品B份额）、招商中证商品A份额与招商中 证商品B份额上市交易、招商中证商品份额的申购和赎回的 场所 在本基金募集期内投资者通过场内或场外购买本基金基金 认购 份额的行为 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行 发售 为 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，通过场内或场外 申购 购买招商中证商品份额的行为。招商中证商品份额的日常申 购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理 基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续，通过场内或 场外向基金管理人卖出招商中证商品份额的行为。招商中证 赎回 商品份额的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间 开始办理 在单个开放日，招商中证商品份额的基金份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 巨额赎回 的余额）超过上一开放日本基金总份额（包括招商中证商品 份额、招商中证商品A份额、招商中证商品B份额）的10% 时的情形 投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖招商中证 上市交易 商品A份额、招商中证商品B份额的行为 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基 基金账户 金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 交易账户 理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统， 注册登记系统 通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算 证券登记结算系统 系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统 场外份额 登记在注册登记系统下的基金份额 场内份额 登记在证券登记结算系统下的基金份额 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不 系统内转托管 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证 跨系统转托管 券登记结算系统之间进行转登记的行为 根据基金合同的约定，本基金的招商中证商品份额与招商中 份额配对转换 证商品A份额、招商中证商品B份额之间的配对转换，包括分拆与合并两个方面 根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每两份招 分拆 商中证商品份额的场内份额申请转换成一份招商中证商品A 份额与一份招商中证商品B份额的行为 根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每一份招 合并 商中证商品A份额与一份招商中证商品B份额进行配对申请 转换成两份招商中证商品份额的场内份额的行为 标的指数 中证大宗商品股票指数 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券 基金收益 持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金 基金资产总值 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 指基金合同生效日至基金合同生效日满五年的对应日之期 间，如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。分级 分级运作期 运作期内，本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类 别，招商中证商品A份额和招商中证商品B份额 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 即假定T日为本基金在分级运作期内的提前终止日，本基金 虚拟清算 按照基金合同约定的份额收益分配和资产分配规则进行资 产分配从而计算得到T日本基金两级基金份额的估算价值 在T日基金资产净值计算的基础上，采用“虚拟清算”原则 计算得到T日本基金两级基金份额的估算价值。基金份额参 基金份额参考净值 考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份 额持有人可获得的实际价值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过 基金资产估值 程 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余 货币市场工具 期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的 中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有 良好流动性的金融工具 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日 以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 流动性受限资产 的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指 指定媒介 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 §3基金管理人 3.1基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：钟文岳（代为履行法定代表人职责） 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有公司全部股权的45%。 2002年12月，公司由招商证券、INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）受让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的55％，招商证券持有全部股权的45％。 2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。 公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。 3.2主要人员情况 3.2.1董事会成员 李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994年7月加入招商银行，曾任总行统计信息中心副主任、计划财务部副总经理、资产负债管理部副总经理、全面风险管理办公室副总经理兼操作风险管理部总经理、风险管理部副总经理、财务会计部副总经理、财务会计部总经理，兼任采购管理部总经理等职务。2023年11月起任招商银行总行资产负债管理部总经理（2024年6月起兼任投资管理部总经理、境外分行管理部总经理）。兼任招商永隆银行有限公司董事、招银金融租赁有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融有限公司董事、招联消费金融股份有限公司董事、招商信诺人寿保险有限公司董事。现任公司董事。 缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004年7月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌路证券营业部负责人、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总经理、深圳深南大道车公庙证券营业部负责人、财富管理及机构业务总部机构业务部负责人。2022年12月至2025年3月任招商证券财富管理及机构业务总部财富管理部负责人（其中，2024年6月至2025年3月兼任财富管理及机构业务总部机构业务部负责人）。2025年3月起任招商证券财富管理钟文岳先生，厦门大学经济学硕士。曾在中农信福建集团公司、申银万国证券股份有限公司、厦门海发投资实业股份有限公司、二十一世纪科技投资有限责任公司、新江南投资有限公司、招商银行股份有限公司工作。2015年6月至2023年6月在招商基金管理有限公司工作，曾任公司党委副书记、常务副总经理、财务负责人、深圳分公司及成都分公司总经理。 2023年7月至2025年5月在招银理财有限责任公司工作，曾任党委副书记、总裁。2025年5月加入招商基金管理有限公司，任公司党委副书记、董事、总经理。2025年7月起任公司党委书记、董事、总经理。2025年9月起代为履行公司董事长职务。 张思宁女士，中国人民银行金融研究所金融学博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6月至2017年4月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通股份有限公司董事长。目前兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独立董事。 陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982年9月至1985年9月担任上海新联纺织品进出口公司职工大学教师。1991年3月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历任讲师、副教授、教授，系主任、研究所所长、副院长。1993年4月至1994年6月于加拿大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009年2月至2015年3月兼任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司独立董事。1994年12月起任上海交通大学安泰经管学院教授，目前兼任上海交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市人民政府参事、《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。 梁上坤先生，南京大学会计学博士研究生。2013年7月起在中央财经大学工作，曾任讲师、副教授、教授。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限公司独立董事、上海同达创业投资股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。 3.2.2公司高级管理人员 钟文岳先生，总经理，简历同上。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 谭智勇先生，副总经理，工商管理硕士、国际贸易学硕士。2004年7月至2025年7月曾在招商银行股份有限公司、招商信诺人寿保险有限公司工作。2025年7月加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理。 孙明霞女士，副总经理，工学硕士。曾在人力资源和社会保障部工作，2016年6月加入招商基金管理有限公司任总经理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总经理、财务负责人、北京分公司总经理，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 王景女士，公司首席（副总经理级），产业经济学硕士。1991年8月至2010年8月曾在中国石油乌鲁木齐石化公司物资装备公司、北京许继电气有限公司、中绿实业有限公司、金鹰基金管理有限公司、中信基金管理有限责任公司、华夏基金管理有限公司、东兴证券股份有限公司工作。2010年8月加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部基金经理，投资管理三部基金经理、副总监，投资管理一部副总监(主持工作)、总监，公司总经理助理，现任公司首席（副总经理级）。 朱红裕先生，公司首席（副总经理级），化学工程与技术硕士。2005年8月至2021年5月曾在华夏证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、银河基金管理有限公司、华安基金管理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、红杉资本中国基金、上海弘尚资产管理中心（有限合伙）、招银理财有限责任公司工作。2021年5月加入招商基金管理有限公司任首席研究官，现任公司首席（副总经理级）兼投资管理四部总监。 陈方元先生，公司首席（副总经理级），工商管理硕士。2004年7月至2007年4月在北京甲骨文软件系统有限公司上海办事处工作，2010年4月至2015年6月在国泰基金管理有限公司工作。2015年7月加入招商基金管理有限公司，曾任战略客户部总监、机构资产管理部总监、机构业务总监、公司首席机构业务官，现任公司首席（副总经理级）兼机构业务总部总监。 于立勇先生，公司首席（副总经理级），管理科学与工程博士。2004年8月至2022年3月曾在中国人保资产管理有限公司工作。2022年3月加入招商基金管理有限公司，曾任公司首席配置官兼投资管理四部总监，现任公司首席（副总经理级）。 3.2.3基金经理 邓童先生，硕士。2012年7月加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任研究员，现任招商中证500指数增强型证券投资基金基金经理（管理时间：2021年11月23日至今）、招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年12月2日至今）、招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2021年12月2日至今）、招商北证50成份指数型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2022年12月22日至今）、招商中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2023年3月29日至今）、招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2023年6月21日至今）、招商国证2000指数增强型证券投资基金基金经理（管理时间：2023年8月1日至今）、招商安和债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2023年9月12日至今）、招商安康债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2024年1月23日至今）、招商中证红利低波动100指数型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2024年3月26日至今）、招商上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2024年5月6日至今）、招商上证综合指数增强型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2025年1月16日至今）、招商中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年4月23日至今）、招商中证A500指数增强型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2025年4月23日至今）、招商中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（管理时间：2025年9月2日至今），兼任投资经理。 窦福成先生，硕士。2017年7月至2025年4月在宏利基金管理有限公司工作，历任策略投资部量化研究员、投资经理；2025年4月加入招商基金管理有限公司，现任招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年11月13日至今）、招商中证全指红利质量交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年11月13日至今）、招商中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年11月13日至今）、招商中证沪港深消费龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年11月13日至今）、招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2025年11月13日至今）、招商中证A100交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年11月13日至今）。 本基金历任基金经理包括：王平先生，管理时间为2012年6月28日至2016年12月3日；陈剑波先生，管理时间为2016年2月3日至2017年9月5日；侯昊先生，管理时间为2017年9月5日至2025年11月13日。 3.2.4投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：钟文岳、王景、朱红裕、于立勇。 钟文岳先生，简历同上。 王景女士，简历同上。 朱红裕先生，简历同上。 于立勇先生，简历同上。 3.2.5上述人员之间均不存在近亲属关系。 3.3基金管理人职责 根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回及转换价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 3.4基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺不得从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动： （1）承销证券，但是法律法规或监管部门另有规定的除外； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 上述禁止行为中的（1）-（6）项为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定，如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金在履行适当程序后可不受上述规定的限制。 4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；（10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 3.5内部控制制度 1、内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分：（1）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽查情况等。 （2）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患，或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时向公司董事会和中国证监会报告。 （3）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。 （4）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。 （5）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 （1）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它们是各项基本管理制度的纲要和总览，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。 （2）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度、监察稽核制度等。 （3）监察稽核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。 4、内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。 （2）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类，找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。 （3）控制活动 公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。 1）组织结构控制 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线：①以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 ②各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 ③以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 2）操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。 3）会计控制 公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。 （4）信息沟通 即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 1）执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经理报告； 2）监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门向总经理、督察长分别报告； 3）督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会；如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （5）内部监控 督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度有效地实施。董事会风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有效性。 §4基金托管人 4.1基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：廖林 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 4.2主要人员情况 截至2024年12月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄38岁，99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 4.3基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2024年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1442只。自2003年以来，中国工商银行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的105项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制COSO准则从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。 中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、高效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负责。从2005年至今，中国工商银行资产托管部共十八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 1.内部控制目标 （1）资产托管业务经营管理合法合规； （2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标； （3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全； （4）提高资产托管经营效率和效果； （5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。 2.内部控制的原则 （1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖资产托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。 （2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事项、重点业务环节和高风险领域。 （3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。 （4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点相适应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。 （5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。 （6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理成本实现有效控制。 3.内部控制组织结构 资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。 （1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制点，制定标准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构落实控制措施。 （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定期或不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。 （3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。 （4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开展本机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。 4.内部控制措施 工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核、信息系统等全方面执行内部控制措施。 5.风险控制 资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全应急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。 6.业务连续性保障 中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之有效的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的工作人员、科学清晰的AB岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务，确保托管产品日常交易的及时清算和交割。 4.5基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 §5相关服务机构 5.1基金份额销售机构 5.1.1场外销售机构 5.1.1.1直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555 电话：（0755）83076995 传真：（0755）83199059 联系人：李璟 招商基金直销交易服务联系方式 地址：广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）8319635983196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 5.1.1.2代销机构 本基金代销机构信息请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构，并在基金管理人网站公示。 5.1.2场内销售机构 本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。 5.2注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：于文强 电话：（010）50938782 传真：（010）50938828 联系人：赵亦清 5.3律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 5.4会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 执行事务合伙人：邹俊 电话：（0755）25471000 传真：（0755）25473366 经办注册会计师：叶云晖刘西茜 联系人:蔡正轩 §6基金份额的分类与净值计算规则 6.1基金份额结构 本基金的基金份额包括招商中证大宗商品股票指数证券投资基金之基础份额（简称“招商中证商品份额”）、招商中证大宗商品股票指数证券投资基金之稳健收益类份额（简称“招商中证商品A份额”）与招商中证大宗商品股票指数证券投资基金之积极收益类份额（简称“招商中证商品B份额”）。其中，招商中证商品A份额、招商中证商品B份额的基金份额配比始终保持1：1的比率不变。（未完）  |