*ST交投(002200):董事会秘书工作制度
董事会秘书工作制度 （2025年11月） 第一章 总则 第一条为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程 序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高 级管理人员，对公司和董事会负责。法律法规及《公司章程》 中关于高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条公司董事会在聘任董事会秘书的同时，还应当 聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘 书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职 责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事 务所负有的责任。 第四条公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制 度的规定。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第五条董事会秘书由董事会聘任或解聘，任期与董事 会任期一致，可连聘连任。 第六条董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验， 其任职资格为：应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职 责所必需的工作经验，并取得深圳证券交易所颁发的董事会 秘书资格证书。 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《深圳证券交易所股票上市规则》第4.3.3条规定 的不得担任上市公司董事或者高级管理人员的情形； （二）最近三十六个月受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三十六个月受到过证券交易所公开谴责或三 次以上通报批评； （四）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其 他情形。 董事会秘书候选人除应符合法律法规、公司章程规定的 高级管理人员的任职条件外，提名人和候选人还应在其被提 名时说明候选人是否熟悉履职相关的法律法规、是否具备与 岗位要求相适应的职业操守、是否具备相应的专业胜任能力 与从业经验。 第七条公司原则上应在原任董事会秘书离职后三个月 内聘任董事会秘书。 第八条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一 名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时 尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的 人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。 董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董 事会秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。 第九条公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及 时公告，并向深交所提供以下资料： （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事 会决议、聘任说明文件，包括符合《深圳证券交易所股票上 市规则》任职条件、职务、工作表现及个人品德等； （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明 （复印件）； （三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办 公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地 址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向 深圳证券交易所提交变更后的资料。 第十条董事会秘书出现以下情形之一的，董事会应当 自事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书： （一）连续三个月以上不能履行职责； （二）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投 资者造成重大损失； （三）有违反国家法律法规、公司章程、深交所有关规 定的行为，给公司或投资者造成重大损失； （四）出现《深圳证券交易所股票上市规则》第4.4.4条 规定的不得担任董事会秘书的任何一种情形。 第十一条公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理 由，不得无故解聘。董事会秘书被解聘或辞职时，公司应当 向深交所报告，说明原因并公告。 董事会秘书有权就公司不当解聘或者与辞职有关的情 况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。 第十二条董事会秘书被解聘或者辞职后，在未完成离 任审查、文件和工作移交手续前，仍应承担董事会秘书的责 任。 第三章 董事会秘书的职责及权利 第十三条董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下 职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作， 组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息 披露义务人遵守信息披露有关规定； （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调 公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体 等之间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、 董事会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作 并签字； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信 息泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告； （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促 董事会等有关主体及时回复深圳证券交易所问询； （六）组织董事和高级管理人员进行相关法律法规、《深 圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他规定要 求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； （七）督促董事和高级管理人员遵守法律法规、本制度、 深圳证券交易所其他规定和公司章程，切实履行其所作出的 承诺；在知悉公司、董事和高级管理人员作出或者可能作出 违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深圳证 券交易所报告； （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等； （九）法律法规、深圳证券交易所、《公司章程》及公 司制度中要求履行的其他职责。 第十四条董事会秘书对公司负有忠实和勤勉的义务， 应当遵守《公司章程》，切实履行职责，维护公司利益，不 得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。 第十五条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条 件。 （一）董事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相 关人员应当支持、配合董事会秘书工作。董事会秘书为履行 职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及 时提供相关资料和信息。 （二）董事会秘书为履行职责有权参加相关会议，查阅 有关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高 级管理人员应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提 出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。任 何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻 挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。 第四章 附则 第十六条本制度未尽事宜，按国家有关法律法规、规 范性文件、部门规章及《公司章程》的规定执行。本制度与 国家有关法律法规、规范性文件、部门规章及《公司章程》 的规定相抵触或不一致时，以国家有关法律法规、规范性文 件、部门规章及《公司章程》的规定为准，并及时修订本制 度。 第十七条本制度所称“以上”“以下”“内”，都含本数；“超 过”“高于”，不含本数。 第十八条本制度由公司董事会负责解释。 第十九条本制度自董事会审议通过之日起实施，修订 时亦同。原《云南交投生态科技股份有限公司董事会秘书工 作制度》废止。 中财网
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