芯海科技(688595):续聘会计师事务所
债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）于2025年11月7日召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司2025年度财务审计机构及内部控制审计机构。上述议案尚需提交公司2025年第二次临时股东会审议，现将有关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息
投资者保护能力 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2024年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。 天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
3.诚信记录 天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2022年1月1日至2024年12月31日）因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施13次、自律监管措施8次，纪律处分2次，未受到刑事处罚。67名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚12人次、监督管理措施32人次、自律监管措施24人次、纪律处分13人次，未受到刑事处罚。 （二）项目信息 1.基本信息 项目合伙人及签字注册会计师：李联，1996年起成为注册会计师，1994年开始从事上市公司审计，2014年开始在天健执业，2021年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核朗坤环境、盛视科技、五方光电等上市公司审计报告。 签字注册会计师：夏姗姗，2017年起成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2017年开始在天健执业，2023年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核联赢激光、佰维存储、东田微等上市公司审计报告。 项目质量复核人员：蒋晓东，1993年起成为注册会计师，1993年开始从事上市公司审计，1993年开始在天健执业，2025年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核5家上市公司审计报告。 2.诚信记录 项目合伙人李联作为盛视科技财务报表审计项目的签字注册会计师，在该项目执业过程中存在相关审计程序执行不到位的情况，深圳证券交易所针对上述事项于2024年4月19日对其采取出具监管函的自律监管措施；浙江证监局针对上述事项于2025年1月17日对其采取出具警示函的监督管理措施。 除上述情况外，项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。 3.独立性 天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。 （三）审计收费 公司董事会基于公司业务规模、所处行业情况、审计工作的复杂程度、审计业务具体工作量及配备的审计人员情况等多方面因素，与天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行沟通协商确定。公司2024年度财务审计业务收费为人民币60万元（不含税）。公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务审计机构和内控审计机构，董事会将提请股东会授权公司管理层根据审计要求和范围，按照市场原则与天健协商确定2025年度相关审计费用及签署相关协议。 二、拟聘任会计师事务所履行的程序 （一）审计委员会审查意见 2025年11月7日公司召开第四届董事会审计委员会第六次会议，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，其在为公司提供审计服务期间遵循独立、客观、公正的执业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，表现出良好的职业操守和执业水平。同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。 （二）董事会的审议和表决情况 2025 11 7 9 公司于 年 月 日召开第四届董事会第十三次会议，以同意 票、反 对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。 （三）生效日期 本次聘任公司2025年度财务审计机构及内控审计机构事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。 特此公告。 芯海科技（深圳）股份有限公司董事会 2025年11月8日 中财网
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