[三季报]东方证券(600958):东方证券股份有限公司2025年第三季度报告

 时间：2025年10月30日 21:51:18 中财网

原标题:东方证券:东方证券股份有限公司2025年第三季度报告

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2025-050
东方证券股份有限公司
2025年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期上年同期　本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)年初至报告期末上年同期年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)　
　　调整前 调整后调整后　　　　　
　　　　　　调整前调整后调整后
营业收入4,707,210,451.205,507,910,775.613,356,217,577.6140.2512,708,369,810.9214,079,383,741.159,117,648,632.3239.38
利润总额2,189,976,373.461,446,027,308.181,446,027,308.1851.456,483,606,053.173,717,102,655.263,717,102,655.2674.43
归属于上市公司股东的净 利润1,647,276,650.821,190,678,192.781,190,678,192.7838.355,110,347,361.753,302,049,264.303,302,049,264.3054.76
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润1,647,384,697.771,166,045,672.111,166,045,672.1141.285,021,224,524.863,185,454,922.343,185,454,922.3457.63
经营活动产生的现金流量 净额不适用不适用不适用不适用1,795,310,107.31-7,127,656,843.14-7,127,656,843.14不适用
基本每股收益（元/股）0.190.130.1346.150.590.370.3759.46
稀释每股收益（元/股）不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
加权平均净资产收益率 % （ ）1.911.451.45增加0.46 个百分点6.354.164.16增加2.19个 百分点
　本报告期末上年度末　本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)　　　　
　　调整前调整后调整后　　　　
总资产453,940,008,289.95417,736,375,414.01417,736,375,414.018.67　　　　
归属于上市公司股东的所 有者权益81,923,587,612.4581,396,739,786.7681,396,739,786.760.65　　　　
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

追溯调整或重述的原因说明
2025年7月，财政部会计司发布了标准仓单交易相关会计处理实施问答，根据问答内容，公司仓单买卖合同的收入确认相关会计政策进行变更，同
步对上年同期数据进行追溯调整。

（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本55,040,168,845.3753,848,274,965.67
净资产75,234,598,705.3175,847,512,900.21
风险覆盖率（%）397.11373.48
资本杠杆率（%）16.7918.13
流动性覆盖率（%）203.83202.82
净稳定资金率（%）134.92148.83
净资本/净资产（%）73.1671.00
净资本/负债（%）25.1925.68
净资产/负债（%）34.4436.17
自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）26.8224.80
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）317.61365.23
注：本期末指标值根据中国证监会《证券公司风险控制指标计算标准规定》（【2024】13号）编制，上年度末指标值已按相同口径进行了重述。

（三）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末 金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提 资产减值准备的冲销部分-473,383.37-1,879,131.81　
计入当期损益的政府补助，但与公司 正常经营业务密切相关、符合国家政 策规定、按照确定的标准享有、对公 司损益产生持续影响的政府补助除 外3,335,273.93124,629,936.57财政扶持
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出-3,005,953.16-3,920,355.57　
减：所得税影响额-36,015.6529,707,612.30　
合计-108,046.9589,122,836.89　
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用
（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期40.25自营投资、财富管理、投行等 业务收入增加
利润总额_本报告期51.45营业收入增加
归属于上市公司股东的净利润_本报告期38.35营业收入增加
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润_本报告期41.28净利润增加
基本每股收益（元/股）_本报告期46.15净利润增加
营业收入_年初至报告期末39.38自营投资、财富管理、投行等 业务收入增加
利润总额_年初至报告期末74.43营业收入增加
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末54.76营业收入增加
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润_年初至报告期末57.63净利润增加
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末59.46净利润增加
（五）合并财务报表主要项目会计数据
单位：元 币种：人民币

资产负债表项目2025年9月30日2024年12月31日增减幅度 （%）主要原因
结算备付金20,715,787,170.2215,177,207,415.4036.49客户结算备付金 增加
存出保证金41,711,742,948.5327,654,364,855.3250.83子公司交易保证 金增加
应收款项2,043,291,044.70973,364,018.40109.92子公司应收清算 款增加
买入返售金融资产2,065,901,271.033,984,102,625.99-48.15债券逆回购规模 减小
其他权益工具投资27,615,842,659.6019,634,600,386.5040.65主要是持有的非 交易性股票及永 续债规模增加
投资性房地产5,426,001.8630,936,437.75-82.46处置部分投资性 房产
拆入资金27,294,900,002.3639,194,625,271.89-30.36黄金借贷规模减 小
交易性金融负债23,424,082,666.8414,708,500,816.2159.26收益凭证及外汇 拆借规模增加
衍生金融负债1,644,833,058.811,092,582,202.1650.55衍生工具公允价 值变动形成的负 债增加
代理承销证券款20,000,000.00385,000,000.00-94.81代理承销证券款 减少
应交税费729,194,488.12210,935,484.76245.70主要是应交企业 所得税增加
预计负债12,261.2621,874.26-43.95未决诉讼产生的 预计负债减少
长期借款0.00468,182,998.08-100.00子公司保证借款 减少
递延所得税负债96,149,309.99217,640.6944,078.00应纳税暂时性差 异增加
其他权益工具3,000,000,000.005,000,000,000.00-40.00未到期永续次级 债规模减小
利润表和 现金流量表项目2025年1-9月2024年1-9月增减幅度 （%）主要原因
投资收益5,831,352,862.524,077,489,041.3043.01金融工具投资收 益增加
公允价值变动收益899,033,154.53232,320,980.77286.98金融工具公允价 值变动增加
汇兑收益287,925,051.4746,470,778.46519.58汇率变动影响
资产处置收益506,304.08-375,540.29不适用固定资产处置收 益增加
其他资产减值损失0.00-1,114,691.22不适用上期转回存货跌 价准备
信用减值损失24,948,433.91305,003,857.08-91.82股票质押式回购 业务信用减值损 失减少
其他业务成本492,281.9319,320,673.40-97.45投资性房地产处 置成本减少
营业外支出15,328,776.3110,685,698.2543.45对外捐赠支出增 加
所得税费用1,373,509,576.44414,716,737.19231.19税前利润增加
其他综合收益的税 后净额-400,770,110.91746,974,153.05-153.65其他债权投资公 允价值变动减少
经营活动产生的现 金流量净额1,795,310,107.31-7,127,656,843.14不适用代理买卖证券款 资金净流入增加
投资活动产生的现 金流量净额20,177,099,430.625,150,073,298.19291.78其他债权投资现 金净流入增加
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股东总数183,844报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）不适用　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记 或冻结情况　
　　　　　股份 状态数 量
申能(集团)有限公司国有法人2,262,428,70026.630无-
香港中央结算(代理人)有限公司境外法人1,026,934,74412.090未知-
上海海烟投资管理有限公司国有法人423,186,1264.980无-
上海报业集团国有法人309,561,0603.640无-
中国邮政集团有限公司国有法人228,791,3422.690无-
中国证券金融股份有限公司国有法人227,872,8002.680无-
浙能资本控股有限公司国有法人177,625,6002.090无-
香港中央结算有限公司境外法人150,721,6351.770无-
中国建设银行股份有限公司－国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金其他135,145,1421.590无-
上海金桥出口加工区开发股份有限公司国有法人124,328,8721.460无-
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件 流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
申能(集团)有限公司2,262,428,700人民币普通股2,262,428,700　　　
香港中央结算(代理人)有限公司1,026,934,744境外上市外资股1,026,934,744　　　
上海海烟投资管理有限公司423,186,126人民币普通股423,186,126　　　
上海报业集团309,561,060人民币普通股309,561,060　　　
中国邮政集团有限公司228,791,342人民币普通股228,791,342　　　
中国证券金融股份有限公司227,872,800人民币普通股227,872,800　　　
浙能资本控股有限公司177,625,600人民币普通股177,625,600　　　
香港中央结算有限公司150,721,635人民币普通股150,721,635　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金135,145,142人民币普通股135,145,142　　　
上海金桥出口加工区开发股份有限公司124,328,872人民币普通股124,328,872　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明不适用　　　　　
前10名股东及前10名无限售股东参 与融资融券及转融通业务情况说明 （如有）不适用　　　　　
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2025年9月30日
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2025年9月30日2024年12月31日
资产：　　
货币资金109,698,560,614.56103,093,100,610.36
其中：客户资金存款86,093,552,295.9483,965,560,243.34
结算备付金20,715,787,170.2215,177,207,415.40
其中：客户备付金13,678,280,723.927,435,891,409.44
融出资金35,645,256,558.2028,047,525,312.10
衍生金融资产1,881,202,246.951,965,130,565.39
存出保证金41,711,742,948.5327,654,364,855.32
应收款项2,043,291,044.70973,364,018.40
买入返售金融资产2,065,901,271.033,984,102,625.99
金融投资：　　
交易性金融资产109,782,460,814.0390,189,331,105.96
债权投资1,578,171,438.811,586,904,844.40
其他债权投资86,311,610,569.07110,519,911,310.69
其他权益工具投资27,615,842,659.6019,634,600,386.50
长期股权投资6,242,154,421.536,128,123,105.74
投资性房地产5,426,001.8630,936,437.75
固定资产1,702,501,126.791,739,389,984.78
在建工程753,715,982.26772,202,112.64
使用权资产995,700,849.681,072,422,927.97
无形资产224,797,839.26272,391,747.44
其中：数据资源4,016,154.684,104,323.92
商誉32,135,375.1032,135,375.10
递延所得税资产1,074,228,925.751,490,512,682.11
其他资产3,859,520,432.023,372,717,989.97
资产总计453,940,008,289.95417,736,375,414.01
负债：　　
短期借款1,329,611,106.311,081,234,015.55
应付短期融资款4,036,270,580.315,678,905,477.08
拆入资金27,294,900,002.3639,194,625,271.89
交易性金融负债23,424,082,666.8414,708,500,816.21
衍生金融负债1,644,833,058.811,092,582,202.16
卖出回购金融资产款96,835,693,663.0385,916,300,208.82
代理买卖证券款137,443,604,160.33113,637,364,751.85
代理承销证券款20,000,000.00385,000,000.00
应付职工薪酬2,870,940,176.522,370,666,503.67
应交税费729,194,488.12210,935,484.76
应付款项1,218,806,886.731,172,254,158.48
合同负债54,220,503.4744,877,175.53
预计负债12,261.2621,874.26
长期借款　468,182,998.08
应付债券65,611,695,352.7360,734,317,997.07
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债977,779,099.021,058,950,274.07
递延所得税负债96,149,309.99217,640.69
其他负债8,425,802,643.588,581,623,173.97
负债合计372,013,595,959.41336,336,560,024.14
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,496,645,292.008,496,645,292.00
其他权益工具3,000,000,000.005,000,000,000.00
其中：优先股　　
永续债3,000,000,000.005,000,000,000.00
资本公积39,528,225,243.5239,534,520,149.13
减：库存股561,001,970.29310,897,059.17
其他综合收益1,850,848,211.822,243,119,809.84
盈余公积5,094,809,697.305,032,048,760.86
一般风险准备13,967,925,206.6713,249,808,173.52
未分配利润10,546,135,931.438,151,494,660.58
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合 计81,923,587,612.4581,396,739,786.76
少数股东权益2,824,718.093,075,603.11
所有者权益（或股东权益）合计81,926,412,330.5481,399,815,389.87
负债和所有者权益（或股东权益）总计453,940,008,289.95417,736,375,414.01
公司负责人：龚德雄 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰合并利润表
2025年1—9月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2025年前三季度 （1-9月）2024年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入12,708,369,810.929,117,648,632.32
利息净收入778,392,121.75917,092,746.82
其中：利息收入4,102,841,697.644,059,576,920.15
利息支出3,324,449,575.893,142,484,173.33
手续费及佣金净收入4,832,418,246.903,750,748,995.10
其中：经纪业务手续费净收入2,381,124,627.811,596,965,326.58
投资银行业务手续费净收入1,171,497,197.34830,324,238.23
资产管理业务手续费净收入973,068,865.481,016,700,100.49
投资收益（损失以“-”号填列）5,831,352,862.524,077,489,041.30
其中：对联营企业和合营企业的投资收益535,018,863.53304,727,409.52
以摊余成本计量的金融资产终止确认 产生的收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益15,366,371.5819,099,151.51
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）899,033,154.53232,320,980.77
汇兑收益（损失以“-”号填列）287,925,051.4746,470,778.46
其他业务收入63,375,698.0974,802,478.65
资产处置收益（损失以“-”号填列）506,304.08-375,540.29
二、营业总支出6,336,745,998.965,552,100,935.31
税金及附加81,639,902.1564,348,174.10
业务及管理费6,229,665,380.975,164,542,921.95
信用减值损失24,948,433.91305,003,857.08
其他资产减值损失　-1,114,691.22
其他业务成本492,281.9319,320,673.40
三、营业利润（亏损以“-”号填列）6,371,623,811.963,565,547,697.01
加：营业外收入127,311,017.52162,240,656.50
减：营业外支出15,328,776.3110,685,698.25
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）6,483,606,053.173,717,102,655.26
减：所得税费用1,373,509,576.44414,716,737.19
五、净利润（净亏损以“-”号填列）5,110,096,476.733,302,385,918.07
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）5,110,096,476.733,302,385,918.07
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以 “-”号填列）5,110,347,361.753,302,049,264.30
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-250,885.02336,653.77
六、其他综合收益的税后净额-400,770,110.91746,974,153.05
归属母公司所有者的其他综合收益的税后 净额-400,770,110.91746,974,153.05
（一）不能重分类进损益的其他综合收益203,386,471.90404,864,796.17
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益-4,042,897.64-16,077,787.86
3.其他权益工具投资公允价值变动207,429,369.54435,564,366.44
4.其他　-14,621,782.41
（二）将重分类进损益的其他综合收益-604,156,582.81342,109,356.88
1.权益法下可转损益的其他综合收益-6,611,851.802,484,376.55
2.其他债权投资公允价值变动-607,702,679.82334,386,010.75
3.金融资产重分类计入其他综合收益的 金额　　
4.其他债权投资信用损失准备1,078,689.177,338,542.93
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额6,592,210.33-1,037,573.35
7.其他2,487,049.31-1,062,000.00
归属于少数股东的其他综合收益的税后净 额　　
七、综合收益总额4,709,326,365.824,049,360,071.12
归属于母公司所有者的综合收益总额4,709,577,250.844,049,023,417.35
归属于少数股东的综合收益总额-250,885.02336,653.77
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.590.37
（二）稀释每股收益(元/股)不适用不适用
公司负责人：龚德雄 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰合并现金流量表
2025年1—9月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2025年前三季度 （1-9月）2024年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
交易性金融负债净增加额8,936,122,045.53　
收取利息、手续费及佣金的现金11,456,252,658.449,332,107,437.47
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额12,815,487,806.411,859,140,576.80
代理买卖证券收到的现金净额23,836,102,964.30　
收到其他与经营活动有关的现金11,932,619,916.2411,882,841,111.61
经营活动现金流入小计68,976,585,390.9223,074,089,125.88
为交易目的而持有的金融资产净增加额15,903,989,703.643,945,342,545.16
拆入资金净减少额11,899,725,269.53871,433,127.89
融出资金净增加额7,593,086,273.422,532,960,883.27
交易性金融负债净减少额　982,354,706.50
代理买卖证券支付的现金净额　1,035,297,075.24
代理承销证券支付的现金净额365,000,000.00　
支付利息、手续费及佣金的现金5,869,755,116.884,819,705,195.46
支付给职工及为职工支付的现金3,682,277,738.563,328,649,174.93
支付的各项税费781,623,464.98750,556,211.43
支付其他与经营活动有关的现金21,085,817,716.6011,935,447,049.14
经营活动现金流出小计67,181,275,283.6130,201,745,969.02
经营活动产生的现金流量净额1,795,310,107.31-7,127,656,843.14
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金99,612,125.15139,886,762.98
取得投资收益收到的现金2,951,242,267.662,766,400,117.05
其他交易性金融资产净减少额238,593,151.982,054,579,055.27
其他债权投资净减少额24,877,609,096.2110,298,376,383.16
债权投资净减少额2,920,000.005,371,629.31
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额1,245,097.972,027,329.75
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计28,171,221,738.9715,266,641,277.52
投资支付的现金35,000,000.0010,576,400.00
其他交易性金融资产净增加额　　
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金250,583,147.29256,053,619.85
其他权益工具投资净增加额7,708,539,161.069,849,937,959.48
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计7,994,122,308.3510,116,567,979.33
投资活动产生的现金流量净额20,177,099,430.625,150,073,298.19
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金3,000,000,000.00　
取得借款收到的现金11,594,809,130.911,380,468,741.85
发行债券收到的现金19,962,281,406.7914,032,988,195.83
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计34,557,090,537.7015,413,456,937.68
偿还债务支付的现金28,439,242,748.0914,579,921,707.28
清算返还少数股东权益　5,703,855.94
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,596,075,032.953,086,234,879.57
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金5,534,154,641.34281,056,425.36
筹资活动现金流出小计36,569,472,422.3817,952,916,868.15
筹资活动产生的现金流量净额-2,012,381,884.68-2,539,459,930.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响508,523,275.3558,013,441.07
五、现金及现金等价物净增加额20,468,550,928.60-4,459,030,034.35
加：期初现金及现金等价物余额74,506,442,721.6198,108,238,183.53
六、期末现金及现金等价物余额94,974,993,650.2193,649,208,149.18
公司负责人：龚德雄 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰母公司资产负债表（未完）
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