浙江仙通(603239):关联交易管理办法（2025年9月修订）

时间：2025年09月08日 18:00:40 中财网

原标题:浙江仙通:关联交易管理办法（2025年9月修订）

浙江仙通股份有限公司
内部控制系列文件
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编制：	文件编号：	XT-ICP-218-01
审核：	批准日期：
批准：	实施日期：
执行：

管理办法更新一览表

修改次数	更改页码	更改条款号	修订人	审核人	批准	修订日期	备注

注：1.本记录表记录每次管理办法修订的内容和版本号；
2.每次管理办法更新，修订、审核和批准记录必须完整，日期必须注明。

1.0综述
本制度规定了浙江仙通橡塑股份有限公司（以下简称“公司”）在关联交易方面的各项管理政策，旨在规范关联方清单及关联交易日常管理，加强关联交易的会计管理，保护利益相关方资产的安全、完整，确保关联交易的公平和合理性，合理保证公司的资产安全。

2.0定义和范围
2.1定义
2.1.1公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。

2.1.1.1具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他组织）：
①直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；
②由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；
③关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；
④持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人。

2.1.1.2具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
①直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；
②公司董事、高级管理人员；
③直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、高级管理人员；④本款第①②项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶和子女配偶的父母。

2.1.2在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，存在第2.1.1条所述情形之一的法人（或其他组织）、自然人，为公司的关联人。

2.1.3中国证监会、上海证券交易所或公司可以根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）或者自然人为上市公司的关联人。

2.1.4关联交易：指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项（不论是否收取对价）。

2.2范围
2.2.1本管理办法适用于浙江仙通橡塑股份有限公司及其下属单位。

3.0部门权责
3.1权责
3.1.1财务部：负责编制及更新关联人、关联交易事项界定及年度日常关联交易，识别关联交易并建立关联方往来及关联交易对账表；负责对关联交易进行审查，定期对关联交易执行情况进行监督。

3.1.2经办部门：负责识别关联人、确认关联交易性质，拟定关联交易合同/意向书，明确定价原则、交易价格、交易总量等相关事项，负责与关联方签订审核,跟踪关联交易执行情况。

3.1.3证券事务部：负责对关联交易事项进行披露。

3.1.4财务总监/董事会秘书/总经理/董事长：负责审核关联人、关联交易事项界定及年度日常关联交易审批，审核日常关联交易，定期审批关联交易相关资料。

3.1.5董事会/股东会：在权限内对关联交易事项进行审议。

3.2不相容职务表

业务环节	业务职能	关联交易经办	关联交易审批	关联交易汇总	关联交易披露
关联交易管理	关联交易经办		X
	关联交易审批			X
	关联交易汇总				X
	关联交易披露

X：表示相互冲突的职责
4.0业务流程图
4.1FC-18.01.01 关联人、关联交易事项界定及年度关联交易审批流程图4.2FC-18.01.02 关联交易控制流程图

关联人、关联交易事项界定及年度日常关联交易审批流程图公司名称：浙江仙通橡塑股份有限公司流程编号：FC-18.01 .01

阶段

财务部

证券事务部

财务总监

董事会秘书

总经理

董事长

董事会

股东大会