国科军工(688543):国泰海通证券股份有限公司关于江西国科军工集团股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
关于江西国科军工集团股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为江西国科军工集团股份有限公司（以下简称“国科军工”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对国科军工首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下: 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023年 5月 9日出具的《关于同意江西国科军工集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1011号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,667万股，并于 2023年 6月 21日在上海证券交易所科创板上市。本次发行前公司总股本为 11,000万股，发行后公司总股本为人民币 14,667万股，其中有限售条件流通股 113,509,185股，无限售条件流通股 33,160,815股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，涉及限售股股东数量为 1名，为国泰君安证裕投资有限公司，限售期为自公司股票上市之日起24个月，该限售股股东对应的限售股份数量为 1,978,473股，占公司总股本的0.94%，该限售股将于 2025年 6月 23日起上市流通（因 2025年 6月 21日为非交易日，故顺延至下一交易日）。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开发行限售股形成至今，公司股本数量变化情况为： 公司于 2024年 6月 6日完成 2023年年度权益分派，本次分配后总股本由146,670,000股增加至 175,701,557股。具体内容详见公司于 2024年 6月 6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江西国科军工集团股份有限公司 2023年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-035）。 公司于 2025年 5月 29日完成 2024年年度权益分派，本次分配后总股本由175,701,557股增加至 210,508,561股。具体内容详见公司于 2025年 5月 29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江西国科军工集团股份有限公司 2024年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-033）。 除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生其他事项导致公司股本数量变化。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的部分限售股属于公司首次公开发行限售股份，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的战略配售限售股股东所作承诺如下： 国泰君安证裕投资有限公司本次跟投获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24个月。 限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。 除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。 截至核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 1,978,473股，占公司总股本的 0.94%。 本次上市流通的战略配售股份数量为 1,978,473股，限售期为 24个月。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。 （二）本次上市流通日期为 2025年 6月 23日。 （三）限售股上市流通明细清单如下：
注 1：持有限售股占公司总股本比例以四舍五入的方式保留两位小数。 限售股上市流通情况表：
经核查，保荐机构认为： 国科军工本次上市流通的战略配售限售股股东已严格履行了其在公司首次公开发行股票并上市过程中做出的承诺或安排。本次限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。国科军工关于本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐机构对国科军工首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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