博济医药(300404):公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
关于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期 解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次符合 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票解除限售的激励对象人数合计 4人，可解除限售的股票数量合计 230,000股，占目前公司总股本的 0.0600%。其中，符合首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件的激励对象人数为 3人，可解除限售的股票数量为 200,000股，占目前公司总股本的0.0522%；符合预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件的激励对象人数为1人，可解除限售的股票数量为 30,000股，占目前公司总股本的 0.0078%。 2、本次限售股份上市流通日为：2025年 6月 16日。 博济医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 4月 24日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就、首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司 2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，公司办理了解除限售股份上市流通手续。现将有关情况公告如下： 一、公司激励计划概述及已履行的相关程序 1、2023年 3月 17日，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，公司第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。 公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。 2、2023年 3月 20日至 2023年 3月 29日，公司对激励对象名单在公司内部进行了公示。公示期满后，监事会对本次限制性股票激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。 3、2023年 4月 4日，公司 2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并出具《关于 2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2023年 4月 26日，公司第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第二十五次会议审议通过了《关于调整 2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向 2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会同意确定 2023年 4月 26日为首次授予日，向符合条件的 47名激励对象授予 296.8万股限制性股票。其中，第一类限制性股票首次授予 3名激励对象 80万股，首次授予价格为 5.47元/股；第二类限制性股票首次授予 44名激励对象 216.8万股，首次授予价格为 8.75元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。 5、2023年 5月 26日，公司在巨潮资讯网上发布了《关于 2023年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2023-067），公司完成了第一类限制性股票的首次授予登记手续，向 3名激励对象首次授予 80万股限制性股票。 6、2023年 7月 17日，公司第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十七次会议审议通过了《关于调整 2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》，鉴于公司 2022年度利润分配方案已经实施完毕，同意公司第一类限制性股票预留授予价格由 5.47元/股调整为 5.46元/股，第二类限制性股票的首次及预留授予价格由 8.75元/股调整为 8.74元/股。 7、2024年 3月 19日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于向 2023年限制性股票激励计划激励对象预留授予第一类限制性股票的议案》，公司董事会同意确定 2024年 3月 19日为预留授予日，向符合条件的 2名激励对象授予 20万股第一类限制性股票，预留授予价格为 5.46元/股。公司监事会对本次限制性股票激励计划预留授予激励对象名单进行了核实。 8、2024年 4月 23日，公司第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议审议通过了《关于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就及第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》，公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分的第一个解除限售期解除限售条件及第一个归属期归属条件已成就，涉及的 3名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的第一类限制性股票数量为 200,000股，涉及的 39名激励对象在第一个归属期可归属的第二类限制性股票数量为 607,800股；鉴于公司部分激励对象因个人原因离职导致其不再具备激励资格，部分激励对象个人绩效考核未达到“A”，同意公司作废其已授予但未归属的第二类限制性股票 140,600股；又因公司 2023年限制性股票激励计划中第二类限制性股票预留部分未能在规定期限内授出，该预留部分的 30万股第二类限制性股票作废失效。 监事会对本次可解除限售/归属的激励对象名单进行了核查。 9、2024年 5月 8日，公司在巨潮资讯网上发布了《关于 2023年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》（公告编号：2024-059），公司完成了第一类限制性股票的预留授予登记手续，向 2名激励对象预留授予 20万股限制性股票。 10、2024年 5月 30日，公司在巨潮资讯网上发布了《关于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-064），公司完成了第一类限制性股票首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份的登记手续，3名激励对象解除限售 20万股限制性股票，并于 2024年 6月 4日上市流通。 11、2024年 6月 6日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第九次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划归属价格的议案》，鉴于公司2023年度利润分配方案已经实施完毕，同意公司 2023年限制性股票激励计划的归属价格由 8.74元/股调整为 8.73元/股。 12、2024年 8月 23日，公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议审议通过了《关于回购注销及作废部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2名激励对象离职导致其不再具备激励资格，同意公司回购注销其已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票 10万股，回购价格为 5.46元/股加上银行同期存款利息之和；同意公司作废其已授予但尚未归属的第二类限制性股票 3万股。 13、2024年 11月 6日，公司在巨潮资讯网上发布了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2024-116），公司完成了预留授予部分 10万股第一类限制性股票的回购注销手续。 14、2025年 2月 26日，公司在巨潮资讯网上发布了《关于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2025-007），公司完成了第二类限制性股票第一个归属期归属股份的登记手续，29名激励对象实际归属 458,400股限制性股票，并于 2025年 2月 27日上市流通。 15、2025年 4月 24日，公司第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就、首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》，公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分的第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就、首次授予部分第二个归属期归属条件已成就，涉及的首次授予部分 3名激励对象在第二个解除限售期可解除限售的第一类限制性股票数量为 200,000股，涉及的预留授予部分 1名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的第一类限制性股票数量为 30,000股，涉及的首次授予部分 33名激励对象在第二个归属期可归属的第二类限制性股票数量为 550,200股；鉴于公司部分激励对象在第一个归属期归属过程中因个人原因放弃可归属的部分限制性股票、部分激励对象因个人原因离职导致其不再具备激励资格、部分激励对象个人绩效考核未达到“A”，同意公司作废其已授予但未归属的第二类限制性股票 253,600股。监事会对本次可解除限售/归属的激励对象名单进行了核查。 二、董事会关于本次第一类限制性股票解除限售条件成就的说明 2025年 4月 24日，公司第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就、首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分的第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，涉及的首次授予部分 3名激励对象在第二个解除限售期可解除限售的第一类限制性股票数量为 200,000股，涉及的预留授予部分 1名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的第一类限制性股票数量为 30,000股。具体情况如下： 1、等待期届满 （1）根据本激励计划相关规定，首次授予部分第二个解除限售期自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，可解除限售比例为 25%。 本激励计划首次授予部分的授予日为 2023年 4月 26日，第一类限制性股票授予登记完成日为 2023年 5月 31日，因此，第二个限售期已于 2025年 5月 30日届满。 （2）根据本激励计划相关规定，预留授予部分第一个解除限售期自预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易日至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，可解除限售比例为 30%。 本激励计划预留授予部分的授予日为 2024年 3月 19日，第一类限制性股票授予登记完成日为 2024年 5月 10日，因此，第一个限售期已于 2025年 5月 9日届满。 2、解除限售成就情况说明
三、本次第一类限制性股票解除限售股份上市流通安排 1、本次解除限售的限制性股票上市流通日为：2025年 6月 16日。 2、本次解除限售股份的激励对象人数为 4人，解除限售股份的数量为 23万股，占目前公司总股本的 0.0600%，具体如下：
五、备查文件 1、《博济医药科技股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议》 2、《博济医药科技股份有限公司第五届监事会第十二次会议决议》 3、《北京市康达（广州）律师事务所关于博济医药科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就、首次授予部分第二个归属期归属条件成就的法律意见书》 特此公告。 博济医药科技股份有限公司董事会 2025年 6月 12日 中财网
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