[诉讼]23兴业02 : 光大证券股份有限公司关于兴业证券股份有限公司涉及重大诉讼、仲裁进展的临时受托管理事务报告
光大证券股份有限公司关于 兴业证券股份有限公司涉及重大诉讼、仲裁进展 的临时受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《兴业证券股份 有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集 说明书》、《兴业证券股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发 行公司债券（第三期）募集说明书》、《兴业证券股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书》、《兴业证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券受托 管理协议》等相关文件、第三方机构出具的专业意见以及兴业证券股份有限公司出具的相关说明文件等，由本期债券受托管理人光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资 者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明。 一、 本期债券基本情况 （一） 债券名称：兴业证券股份有限公司 2023年面向专业投 资者公开发行公司债券（第二期） （二） 债券简称：23兴业 02 （三） 债券代码：115188 （四） 债券期限：3年 （五） 债券利率：3.06% （六） 债券发行规模：人民币 30亿元 （七） 债券还本付息方式：本期债券采用单利计息，不计复利， 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 付息款项和本金自兑付日起不另计利息。本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券 持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。 （八） 募集资金用途：本期债券募集资金拟用于置换已到期的 公司债券。 （九） 起息日：2023年 4月 12日 （十） 债券上市转让交易首日：2023年 4月 18日 （十一） 债券上市转让地点：上海证券交易所 （一） 债券名称：兴业证券股份有限公司 2023年面向专业投 资者公开发行公司债券（第三期）（品种一） （二） 债券简称：23兴业 03 （三） 债券代码：115373 （四） 债券期限：3年 （五） 债券利率：2.98% （六） 债券发行规模：人民币 27亿元 （七） 债券还本付息方式：本期债券采用单利计息，不计复利， 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 付息款项和本金自兑付日起不另计利息。本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券 持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。 （八） 募集资金用途：本期债券募集资金拟用于置换已到期的 公司债券。 （九） 起息日：2023年 5月 22日 （十） 债券上市转让交易首日：2023年 5月 26日 （十一） 债券上市转让地点：上海证券交易所 （一） 债券名称：兴业证券股份有限公司 2023年面向专业投 资者公开发行公司债券（第三期）（品种二） （二） 债券简称：23兴业 04 （三） 债券代码：115374 （四） 债券期限：5年 （五） 债券利率：3.18% （六） 债券发行规模：人民币 8亿元 （七） 债券还本付息方式：本期债券采用单利计息，不计复利， 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 付息款项和本金自兑付日起不另计利息。本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券 持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。 （八） 募集资金用途：本期债券募集资金拟用于置换已到期的 公司债券。 （九） 起息日：2023年 5月 22日 （十） 债券上市转让交易首日：2023年 5月 26日 （十一） 债券上市转让地点：上海证券交易所 （一） 债券名称：兴业证券股份有限公司 2023年面向专业投 资者公开发行公司债券（第四期）（品种一） （二） 债券简称：23兴业 05 （三） 债券代码：115668 （四） 债券期限：3年 （五） 债券利率：2.77% （六） 债券发行规模：人民币 30亿元 （七） 债券还本付息方式：本期债券采用单利计息，不计复利， 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 付息款项和本金自兑付日起不另计利息。本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券 持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。 （八） 募集资金用途：本期债券募集资金拟用于偿还到期的公 司债券。 （九） 起息日：2023年 7月 24日 （十） 债券上市转让交易首日：2023年 7月 27日 （十一） 债券上市转让地点：上海证券交易所 （一） 债券名称：兴业证券股份有限公司 2023年面向专业投 资者公开发行公司债券（第四期）（品种二） （二） 债券简称：23兴业 06 （三） 债券代码：115669 （四） 债券期限：5年 （五） 债券利率：3.15% （六） 债券发行规模：人民币 20亿元 （七） 债券还本付息方式：本期债券采用单利计息，不计复利， 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 付息款项和本金自兑付日起不另计利息。本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券 持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。 （八） 募集资金用途：本期债券募集资金拟用于偿还到期的公 司债券。 （九） 起息日：2023年 7月 24日 （十） 债券上市转让交易首日：2023年 7月 27日 （十一） 债券上市转让地点：上海证券交易所 二、 重大事项提示 光大证券作为“23兴业 02”、“23兴业 03”、“23兴业 04”、“23兴业 05”和“23兴业 06”的受托管理人，现将本期债券重大事项报告如下： （一） 诉讼或仲裁中当事人基本情况
□适用√不适用 （四） 和解或撤诉情况 1、和解 □适用√不适用 2、撤诉/撤回仲裁申请 □适用√不适用 （五） 履行或执行情况 1、履行情况 □适用√不适用 2、执行情况 □适用√不适用 3、执行异议 □适用 √不适用 根据《公司债券受托管理人执业行为准则》规定及《兴业证券股 份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》约定，光大证券对该事宜面向投资者进行披露。 目前，兴业证券各项业务经营情况正常，上述事项对发行人业务 经营、财务状况及偿债能力无重大影响。 光大证券将继续关注发行人日常经营和财务状况、对本期债券本 息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并按照 《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和《兴业证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行 公司债券受托管理协议》等的规定和约定，履行相应的受托管理职责。 （以下无正文） 中财网
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