华泰柏瑞盛世中国混合 (460001): 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金更新的招募说明书2025年第1号
原标题:华泰柏瑞盛世中国混合 : 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金更新的招募说明书2025年第1号 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 更新的招募说明书 2025年第1号 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇二五年六月 重要提示 本基金经中国证监会2005年2月6日证监基金字[2005]19号文核准募集。本基金的基金合同于2005年4月27日正式生效。 本基金名称自2015年8月6日起，由“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”更名为“华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞盛世中国混合”，基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2015年8月6日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证券投资基金更名并修改基金合同的公告》。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资人保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为2025年05月16日，有关财务和业绩表现数据截止日为2025年03月31日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。 目录 一、绪言 .................................................................................................................................................. 3 二、释义 .................................................................................................................................................. 5 三、基金管理人 ...................................................................................................................................... 9 四、基金托管人 .................................................................................................................................... 19 五、相关服务机构 ................................................................................................................................ 21 六、基金的募集 .................................................................................................................................... 61 七、基金合同的生效 ............................................................................................................................ 64 八、基金份额的申购赎回与转换 ........................................................................................................ 65 九、九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......................................................................... 72 十、基金的投资 .................................................................................................................................... 73 十一、基金的业绩 ................................................................................................................................ 84 十二、基金的财产 ................................................................................................................................ 86 十三、基金财产的估值 ........................................................................................................................ 87 十四、基金的收益与分配 .................................................................................................................... 92 十五、基金的费用与税收 .................................................................................................................... 93 十六、基金的会计与审计 .................................................................................................................... 96 十七、基金的信息披露 ........................................................................................................................ 97 十八、基金的风险揭示 ...................................................................................................................... 101 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................................................................... 105 二十、基金合同的内容摘要 .............................................................................................................. 107 二十一、基金托管协议的内容摘要 .................................................................................................. 118 二十二、对基金份额持有人的服务 .................................................................................................. 125 二十三、其他应披露事项 .................................................................................................................. 127 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .............................................................................................. 129 二十五、备查文件 .............................................................................................................................. 130 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规及《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由华泰柏瑞基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务，基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合 指《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金基金合同》及同： 对本合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新； 基金产品资料概要： 指《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新； 发售公告： 指《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金发售公告》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作管理办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》； 《销售管理办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》； 《 信 息 披 露 管 理 办 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机法》： 关对其不时做出的修订； 《流动性风险规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人； 基金管理人： 指华泰柏瑞基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易 确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理 有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资人： 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资人： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资人； 机构投资人： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业 法人、社会团体或其它组织； 合格境外机构投资人： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立 的证券投资基金的中国境外的机构投资人； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第八部分之规定召集、召开并由基金份额持有人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三 个月； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律 法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中 国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申请购 买本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基 金基金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，投资人申请 卖出本基金基金份额的行为； 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的 基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的另一只基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基 金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的 行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的 账户； 交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构买卖开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日 期； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易 日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前 支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开 发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解 释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以 及对于该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因 素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他 突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 成立日期：2004年11月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，021-38601777 股权结构：PineBridge Investments LLC49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司董事长。自2025年5月起，代为履行总经理职务。 陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司总经理。 Kirk Chester SWEENEY先生：董事，学士，1982年9月加入United States Trust Co of NY，1984年至1988年任Drexel Burnham Lambert副总裁，1988年至1990年任Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990年至1992年任Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992年至2008年任雷曼兄弟亚洲（香港）董事总经理兼香港地区负责人，2009年至2010年任野村证券（香港）董事总经理，2010年至2013年任巴克莱资本（香港）董事总经理，2013年至2019年任Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd亚洲首席执行官，2019年至2020年任泓策投资管理有限公司总裁，2020年至2021年任ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited亚洲区主管兼香港首席执行官，2021年至今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席执行官。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001年 7月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 李晗女士：独立董事，硕士，2007年加入天元律师事务所，2015年至今任该律师事务所合伙人。 田中荣治先生：独立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022 年 9 月至今任中国国际金融日本株式会社代表取缔役社长。 孙茂竹先生：独立董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国人民大学商学院教授、博士生导师。2019年2月从中国人民大学退休。 尹雷先生：独立董事，硕士，曾任深圳证券交易所经理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金执行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总裁，2019年至今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。 2、监事会成员 刘晓冰先生：监事长。1993年12月进入华泰证券股份有限公司，曾任无锡解放西路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威会计师事务所、安永会计师事务所、华为技术有限公司、荷兰银行（香港）、英美烟草（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014年10月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务总监。 刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任风险管理部副总监。 赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 贾波先生：简历同上。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008年5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目投资经理，美国 MBP 咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司督察长。 满黎先生：副总经理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高级董事总经理，国联安基金管理有限公司副总经理，金鹰基金管理有限公司副总裁，万家基金管理有限公司副总经理。2021年9月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总经理。 童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任首席信息官兼信息技术部总监。 裴晓思先生：副总经理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用保险公司投资经理，永诚财产保险有限公司投资经理，易方达基金管理有限公司非银客户部总经理助理（主持工作），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司副总经理。 周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审计经理、渣打银行（中国）有限公司财务部高级经理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务总监。 柳军先生：副总经理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总经理助理兼指数投资部总监，现任公司副总经理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2011年1月至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起任华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2015 年 2月起任指数投资部总监。2015年5月至2025年1月任华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年9月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年2月至2021年4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020年9月起任华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年3月起任华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2021年7月至2023年8月任华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年8月至2023年12月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年12月起任华泰柏瑞中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年8月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII）的基金经理。 2022年11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年3月起任华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2023年9月起任华泰柏瑞中证2000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年10月起任华泰柏瑞中证A股交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 王文慧女士：副总经理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构理财部总监、机构业务一部总监、华中营销中心总监、券商业务部总监、总经理助理兼券商业务部总监，现任公司副总经理兼券商业务部总监。 4、本基金基金经理 陆从珍女士，复旦大学经济学硕士。历任上海市工商局职员；京华山一证券上海公司高级研究员；中企东方资产管理公司高级研究员；东方证券研究部资深研究员；华安基金管理有限公司研究发展部高级研究员、基金经理。2015 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。2020年7月起任华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金的基金经理。2022年6月起任华泰柏瑞匠心臻选混合型证券投资基金的基金经理。2024 年 8 月起任华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 主席：董事长、总经理（代任）贾波先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理柳军先生；总经理助理沈雪峰女士；总经理助理董辰先生；总经理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主动权益投资副总监吕慧建先生。 列席人员: 督察长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总经理可以提名其他人员列席投资决策委员会会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的权利 1、依法募集基金，办理基金备案手续； 2、自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产； 3、根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； 4、根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用； 5、根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额； 6、依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； 7、根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； 8、自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； 9、在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； 10、在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资； 11、依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案； 12、按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利； 13、在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； 14、依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； 15、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 16、选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率； 17、法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。 （四）基金管理人的义务 1、依法募集基金，办理基金备案手续； 2、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 4、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务； 5、配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务； 6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 8、接受基金托管人依法进行的监督； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； 10、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 11、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露； 12、按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 13、按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项； 14、不谋求对上市公司的控股和直接管理； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 17、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 18、确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件； 19、组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会21、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 22、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 23、不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动； 24、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配； 25、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 26、执行生效的基金份额持有人大会决定； 27、法律法规及基金合同规定的其他义务。 （五）基金管理人的承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投资或活动： 1）承销证券； 2）向他人贷款或者提供担保； 3）从事承担无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； 2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； 4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 5）玩忽职守、滥用职权； 6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行其他股票投资； 8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。 2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。 3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； 2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行； 3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门； 4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点； 5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； 2）上述关于内部控制的披露真实、准确； 3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2024 年3 月 31 日，中国银行已托管1093只证券投资基金，其中境内基金 1032只，QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点： 1、 直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17层 法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构： 1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：廖林 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 联系人：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 5）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 7）兴业银行股份有限公司 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 8）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 10）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 11）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：霍学文 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 12）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 13）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 14）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 15）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 16）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 17）浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张荣森(代) 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 18）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 联系人：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn 19）江苏银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市中华路26号 办公地址：中国江苏省南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 20）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 客服电话：95537或400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 21）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路409号 办公地址：嘉兴市建国南路409号 法定代表人：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 22）苏州银行股份有限公司 注册地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728号 办公地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 23）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦 法定代表人： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 24）泉州银行股份有限公司 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 25）杭州银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路46号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路46号 法定代表人：宋剑斌 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 26）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 27）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表人：崔洪军 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 28）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：赵洪波 客服电话：0451-85863673 公司网址：www.jhzq.com.cn 29）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼 法定代表人：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 30）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法定代表人：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com 31）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com 32）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人：张海文 客服电话：95390 公司网址：www.crsec.com.cn 33）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 34）中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23号甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人：李安有 客服电话：400-6180-315 网址：www.iztzq.com 35）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 法定代表人：赵玺 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.daton.com.cn 36）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 37）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路128号1902室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号27层（陆家嘴世纪金融广场2号楼） 法定代表人：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 38）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券 法定代表人：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 39）银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼 法定代表人：刘强 客服电话：95341 公司网站：www.ytzq.com 40）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层？ 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 41）徽商期货有限责任公司 注册地址：芜湖路258号 办公地址：芜湖路258号 法定代表人：吴国华 客服电话：400 887 8707 公司网站：www.hsqh.net 42）上海东证期货有限公司 上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼 法定代表人：卢大印 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 43）大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 客服电话：4006 365 058 公司网站：www.dayouf.com 44）华泰期货有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 法定代表人：胡智 客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com 45）和合期货有限公司 注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号 法定代表人：刘晓洁 客服电话：4006004882 公司网站：www.hhqh.com.cn 46）国泰海通证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtht.com 47）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号 凯恒中心B座16层 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 48）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼机构事业部 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 49）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 50）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 51）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 52）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 53）海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 54）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523或4008895523 公司网址：www.swhysc.com 55）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 56）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客服电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com 57）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 58）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn （未完）  |