[诉讼]25云投04 : 中信证券股份有限公司关于云南省投资控股集团有限公司子公司涉及诉讼结果的临时受托管理事务报告
债券简称：23云控 05 债券代码：240351.SH 债券简称：25云投 04 债券代码：242965.SH 中信证券股份有限公司关于 云南省投资控股集团有限公司子公司涉及诉讼结果 的临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 2025年 5月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《云南省投资控股集团有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）受托管理协议》、《云南省投资控股集团有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）及其他相关信息披露文件以及云南省投资控股集团有限公司（以下简称“发行人”）提供的相关资料等，由公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。 一、公司债券基本情况 （一）23云控 05注册文件及基本情况 经发行人 2021年 1月 15日召开的董事会审议通过，经发行人 2021年 3月5日召开的股东会决议通过，同意发行人注册发行公司债券。2022年 9月 15日，经中国证监会“证监许可〔2022〕2146号”文注册，获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 72亿元的公司债券。 2023年 12月 4日，发行人发行了云南省投资控股集团有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二），债券简称为 23云控 05，债券代码为 240351.SH，发行规模为 10亿元，发行期限为 2年，票面利率为 3.94%，起息日期为 2023年 12月 4日，于 2023年 12月 7日上市，到期日为 2025年 12月 4日。 （二）25云投 04注册文件及基本情况 经发行人 2024年 1月 31日召开的董事会审议通过，经发行人 2024年 2月28日召开的股东会决议通过，同意发行人注册发行公司债券。2024年 10月 28日，经中国证监会“证监许可〔2024〕1480号”文注册，获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 83亿元的公司债券。 2025年 5月 9日，发行人发行了云南省投资控股集团有限公司 2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期），债券简称为 25云投 04，债券代码为242965.SH，发行规模为 5.5亿元，发行期限为 3年，票面利率为 2.60%，起息日期为 2025年 5月 9日，于 2025年 5月 14日上市，到期日为 2028年 5月 9日。 二、相关事项及人员变动的基本情况 2025年 5月 16日，发行人披露《云南省投资控股集团有限公司关于子公司涉及诉讼结果的公告》，主要内容如下： （一）本次诉讼的基本情况 云南省昆明市中级人民法院对发行人下属云南省铁路投资有限公司（以下简称“云南铁投”）与昆明市官渡区住房和城乡建设局（以下简称“昆明市官渡住建局”）的项目合同纠纷案件作出（2024）云 01民初 309号一审民事判决，案件信息详见发行人分别于 2024年 6月 28日、2025年 2月 6日披露的《云南省投资控股集团有限公司关于子公司涉及重大诉讼的公告》、《云南省投资控股集团有限公司关于子公司涉及重大诉讼进展的公告》。此后，昆明市官渡住建局因不服云南省昆明市中级人民法院作出的一审民事判决，向云南省高级人民法院提起案件二审诉讼，案件信息详见发行人于 2025年 4月 17日披露的《云南省投资控股集团有限公司关于子公司涉及重大诉讼进展的公告》。云南省高级人民法院受案后依法组成合议庭于 2025年 4月 23日对上述二审案件进行了公开开庭审理。 （二）本次诉讼的进展情况 2025年 5月 14日，云南省高级人民法院向云南铁投送达了（2025）云民终58号《民事判决书》，对二审诉讼判决如下： 驳回上诉，维持原判。二审案件受理费 2,649,925元由昆明市官渡住建局负担。 本判决为终审判决。 三、相关事件对发行人公司债券偿债能力的影响分析 上述案件二审判决为终审判决，截至本报告出具日，发行人各项业务经营正常，上述判决结果预计不会对发行人生产经营、财务状况以及整体偿债能力产生重大不利影响。 上述事项属于《公司债券受托管理人执业行为准则》第十二条规定之重大事项，中信证券作为“23云控 05”和“25云投 04”的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，中信证券就有关事项与发行人进行了沟通，并根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本受托管理临时报告。 中信证券后续将密切关注发行人对公司债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。 就发行人上述重大事项提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。 （以下无正文） 中财网
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