华安中证同业存单AAA指数7天持有发起式 (016063): 华安中证同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投资基金更新的招募说明书(2025年第1号)
原标题:华安中证同业存单AAA指数7天持有发起式 : 华安中证同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投资基金更新的招募说明书(2025年第1号) 投资基金 更新的招募说明书 （2025年第1号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二〇二五年五月十九日 重要提示 本基金于2022年6月9日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安中证同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2022]1198号）注册，进行募集。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金的基金合同自2022年6月29日正式生效。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的标的指数为中证同业存单AAA指数。 1、选样方法 中证同业存单AAA指数样本由满足以下条件的同业存单构成： （1）种类：在银行间市场上市的同业存单，币种为人民币； （2）发行期限：1年及以下； （3）主体评级：AAA； （4）付息方式：贴现式、或固定利率付息、或一次还本付息。 2、指数计算 中证同业存单AAA指数采用派许加权综合价格指数方法计算，计算公式为：报告期指数=（报告期样本总市值+报告期样本派息及再投资）/除数×100其中，报告期样本总市值=∑[(净价+应计利息)×发行量×权重因子]权重因子介于0和1之间，以使单一发行人权重不超过8%。指数计算用价格为中证估值价格，其他计算用基础数据、除数调整参见中证指数有限公司网站发布的计算与维护细则。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险（包括但不限于巨额赎回风险、启用摆动定价或侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险等）、本基金特有的风险（包括主要投资同业存单带来的风险、最短持有期内不能赎回基金份额的风险、开始办理赎回业务前不能赎回基金份额的风险、标的指数回报与同业存单市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数计算出错的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌或违约的风险、资产支持证券投资风险、《基金合同》提前终止的风险等）、管理风险、合规性风险、操作风险等。 本基金预期风险和预期收益低于股票型基金和偏股混合型基金，高于货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券违约等潜在风险。 本基金主要投资于同业存单，存在一定的违约风险、信用风险及利率风险。 当同业存单的发行主体出现违约时，本基金可能面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险；当本基金投资的同业存单发行主体信用评级发生变动不再符合法规规定或基金合同约定时，管理人将需要在规定期限内完成调整，可能导致变现损失；金融市场利率波动会导致同业存单市场的价格和收益率的变动，从而影响本基金投资收益水平。 本基金每个开放日开放申购，但对每份基金份额均设置7天最短持有期。 同时，本基金开始办理赎回业务前，投资者不能提出赎回或转换转出申请。本基金开始办理赎回业务后，自基金合同生效日起（对于认购份额而言）或自基金份额申购确认日起（对于申购份额而言）至该日后的6天内（不含当日），投资者不能提出赎回或转换转出申请；该日后的第6天起（如为非工作日则顺延至下一工作日），投资者方可提出赎回或转换转出申请。因此基金份额持有人面临在最短持有期限内不能赎回基金份额的风险。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过1个月开始办理赎回，对投资者存在流动性风险。投资者可能面临基金份额在基金合同生效之日起1个月内不能赎回的风险。 《基金合同》生效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的，《基金合同》自动终止，不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。 同时，若指数编制机构停止服务，基金管理人应依照基金合同约定召开基金份额持有人大会，基金份额持有人大会未成功召开或表决事项未通过的，基金合同终止。因此，基金份额持有人可能面临基金合同提前终止的风险。 本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其它基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及基金管理人网站的公示。 本基金单一投资者（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理作为发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 本次招募说明书更新仅涉及基金经理变更相关内容，相关信息更新截止日为2025年5月16日，有关财务数据截止日为2024年3月31日，净值表现截止日为2023年12月31日。 目 录 一、绪言 ..............................................................................................................6 二、释义 ..............................................................................................................7 三、基金管理人 ................................................................................................13 四、基金托管人 ................................................................................................24 五、相关服务机构 ............................................................................................28 六、基金的募集 ................................................................................................52 七、基金合同的生效 ........................................................................................53 八、基金份额的申购、赎回与转换 ................................................................54九、基金的投资 ................................................................................................65 十、基金的业绩 ................................................................................................77 十一、基金的财产 ............................................................................................78 十二、基金资产的估值 ....................................................................................79 十三、基金的收益与分配 ................................................................................85 十四、基金的费用与税收 ................................................................................87 十五、基金的会计与审计 ................................................................................90 十六、基金的信息披露 ....................................................................................91 十七、侧袋机制 ................................................................................................98 十八、风险揭示 ..............................................................................................101 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................110二十、基金合同的内容摘要 ..........................................................................112 二十一、基金托管协议的内容摘要 ..............................................................113二十二、对基金投资人的服务 ......................................................................114 二十三、其他应披露事项 ..............................................................................116 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ..........................................................120二十五、备查文件 ..........................................................................................121 附件一：基金合同内容摘要 ..........................................................................122 附件二：托管协议内容摘要 ..........................................................................139 一、绪言 《华安中证同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及其他有关规定以及《华安中证同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指华安中证同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投资基金 2、基金管理人：指华安基金管理有限公司 3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《华安中证同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投资基金基金合同》及对本基金基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安中证同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《华安中证同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《华安中证同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务 24、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、发起式基金：指按照《运作办法》等中国证监会规定的相关条件募集，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 40、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不少于1,000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年41、发起资金提供方：指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员 42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 49、元：指人民币元 50、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 55、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 59、基金产品资料概要：指《华安中证同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 60、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 61、最短持有期限：本基金每个开放日开放申购，但对每份基金份额设置7天的最短持有期限。同时，本基金开始办理赎回业务前，投资者不能提出赎回或转换转出申请。本基金开始办理赎回业务后，自基金合同生效日（对于认购份额而言）或基金份额申购确认日（对于申购份额而言）至该日后的6天内（不含当日），投资者不能提出赎回或转换转出申请；该日后的第6天起（如为非工作日则顺延至下一工作日），投资者方可提出赎回或转换转出申请62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 63、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118室 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层 4、法定代表人：朱学华 5、设立日期：1998年6月4日 6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 7、联系电话：（021）38969999 8、联系人：王艳 9、客户服务中心电话：40088-50099 10、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 （1）董事会 政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。 张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员；上海国际信托投资公司金融三部项目经理；上投投资管理有限公司总经理助理、副总经理、总经理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有限公司总经理；上海市再担保有限公司总经理；上海国际集团有限公司风险合规部总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代表人；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐意资产管理有限公司监事。 郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副总经理（主持工作）、总经理（兼齐齐哈尔营业部总经理）、黑龙江营销总部副总经理（主持工作）、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期货有限公司党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰海通证券公司巡察委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。 顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天道投资咨询有限公司副总经理；毕博管理咨询（上海）公司咨询顾问；上海工业投资集团资产管理有限公司业务主管、总经理助理、副总经理、党支部副书记（主持工作）；上海工业投资（集团）有限公司人力资源部经理、总裁助理、投资部经理、投资研究部总经理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会主席。 张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事业部常务副总经理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席执行官，锦江国际（集团）有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦江资产管理有限公司执行董事、总经理，上海锦江国际投资管理有限公司执行董事、首席执行官，建信人寿保险股份有限公司监事。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 严弘先生，博士研究生学历，教授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金融学助理教授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证券交易委员会及美国联邦储备局访问学者、长江商学院和香港大学客座教授、亚洲金融学会会刊《金融国际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学院金融学教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球商业领袖学者项目（GES）学术主任。 胡光先生，硕士学历。历任上海胡光律师事务所主任，上海市邦信阳律师事务所合伙人，飞利浦电子中国集团法律顾问，美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上海市君悦律师事务所主任，兼任国家高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁员，重庆仲裁委员会仲裁员。 （2）监事会 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22年基金行业从业经验。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，26年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。 张霄岭先生，博士研究生，25年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 翁启森先生，硕士研究生学历，30年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 杨牧云先生，本科学历、硕士，24年金融法律监管工作经验。历任上海市人民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 姚国平先生，硕士研究生学历，21年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，25年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 范伊然女士，硕士研究生，4年证券、基金行业从业经验。历任洛阳广播电视局记者、主持人，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国家水下文化遗产保护中心）副主任，国家文物局政策法规司副司长、国务院新闻办国家文物局新闻发言人（2019年、2020年），国泰君安证券股份有限公司行政办公室品牌中心主任、战略客户部副总经理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 任志浩先生，硕士研究生学历，28年证券、基金行业从业经验。历任原国泰证券、国泰君安证券信息技术部系统开发、维护和分析岗、国泰君安证券交易技术总监、总经理助理兼创新业务总监、副总经理兼创新业务主管、副总经理兼服务体系开发主管、副总经理兼部门一线合规风控负责人。现任华安基金管理有限公司首席信息官。 2、本基金基金经理 李邦长先生,硕士研究生，15年基金行业从业经验，具有基金从业资格证书。曾任安永华明会计师事务所审计师，2010年3月加入华安基金管理有限公司，先后从事基金运营、债券交易和债券研究等工作，2016年3月至2019年12月担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2016年3月起，同时担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。2016年11月起，同时担任华安鼎丰债券型发起式证券投资基金的基金经理。2017年12月至2022年2月，同时担任华安鼎瑞定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。2019年7月起，同时担任华安汇财通货币市场基金的基金经理。2021年3月至2025年3月，同时担任华安现金宝货币市场基金的基金经理。2021年3月起，同时担任华安现金富利投资基金、华安现金润利浮动净值型发起式货币市场基金的基金经理。2022年6月起，同时担任华安中证同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投资基金的基金经理。2025年3月起，同时担任华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。 庄文清先生,本科、研究生，9年金融、基金行业从业经验。曾任上海国利货币经纪有限公司债券经纪人。2017年2月加入华安基金，历任集中交易部交易员、现金管理部基金经理助理。2025年5月起，同时担任华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、华安中证同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投资基金、华安汇财通货币市场基金、华安现金润利浮动净值型发起式货币市场基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 张霄岭先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，任首席指数投资官、总经理助理、兼指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部高级总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监 邹维娜女士，首席固收投资官兼绝对收益投资部高级总监 胡宜斌先生，联席首席权益投资官 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至2025年3月31日，公司目前共有员工540人（不含子公司），其中74.8%具有硕士及以上学位，91.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、IT运营、综合行政、合规风控等五个业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及相关法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：（1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查，对督察长负责。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路167号 邮政编码：200120 法定代表人：吕家进 成立日期：1988年8月22日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 2、发展概况及财务状况 兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。截至2024年6月30日，兴业银行资产总额达10.35万亿元，实现营业收入1130.43亿元，同比增长1.80%，实现归属于母公司股东的净利润430.49亿元。开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 二、托管业务部部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、证券基金处、信托保险处、理财私募处、需求支持处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号。截至2024年12月31日，兴业银行共托管证券投资基金758只，托管基金的基金资产净值合计26081.79亿元，基金份额合计24654.03亿份。 四、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部控制实施管理。 （三）内部控制原则 1、全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员； 2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域； 3、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制衡； 4、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与完整为出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务；5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 6、适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正； 7、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 （四）内部控制制度及措施 1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。 4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。 6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 五、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 法定代表人：朱学华 成立日期：1998年6月4日 客户服务统一咨询电话：40088-50099 公司网站：www.huaan.com.cn （2）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn 移动客户端：华安基金APP 2、代销机构 （1）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 联系电话：95566 网址：www.boc.cn （2）名称：交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 联系电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3）名称：内蒙古银行股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区腾飞南路33号 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区腾飞南路33号 客服电话：4000596019 公司网站：www.boimc.com （4）名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 联系电话：95599 网址：www.abchina.com （5）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 联系电话：95533 网址：www.ccb.com （6）名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 联系电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （7）名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层,32-42层 联系电话：95558 网址：www.citicbank.com （8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号 联系电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （9）名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 联系电话：95561 网址：www.cib.com.cn （10）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 联系电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （11）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 联系电话：95580 网址：www.psbc.com （12）名称：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 联系电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （13）名称：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 联系电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn （14）名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 联系电话：95594 网址：www.bosc.cn （15）名称：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号 联系电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （16）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 联系电话：95511转3 网址：bank.pingan.com （17）名称：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 联系电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （18）名称：中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 联系电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （19）名称：上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 联系电话：021-962999 网址：www.srcb.com （20）名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 联系电话：95527 网址：www.czbank.com （21）名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 联系电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn （22）名称：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路26号 联系电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （23）名称：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 联系电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （24）名称：乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市会展大道599号A座乌鲁 联系电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn （25）名称：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 联系电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （26）名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 联系电话：95537/4006095537 网址：www.hrbb.com.cn （27）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 联系电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （28）名称：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 联系电话：96528 网址：www.bojx.com （29）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 联系电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （30）名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 联系电话：956111 网址：www.szrcb.com （31）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路9号 联系电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn （32）名称：长沙银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 联系电话：0731-96511 网址：www.bankofchangsha.com （33）名称：江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路828号 联系电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn （34）名称：郑州银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号 联系电话：95097 网址：www.zzbank.cn （35）名称：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 联系电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn （36）名称：晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号 联系电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com （37）名称：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 联系电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com （38）名称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363号 联系电话：400-88-96596 网址：www.borf.cn （39）名称：中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室,14层 联系电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （40）名称：华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 联系电话：952303 网址：http://www.my1000.cn/ （41）名称：云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路2号 联系电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com （42）名称：九江银行股份有限公司 联系电话：95316 网址：www.jjccb.com （43）名称：贵州银行股份有限公司 联系电话：400696655 网址：bgzchina.com （44）名称：重庆农村商业银行股份有限公司 联系电话：966866 网址：www.cqrcb.com （45）名称：北京农村商业银行股份有限公司 联系电话：010-96198；4008896198 网址：www.bjrcb.com （46）名称：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 联系电话：95555 网址：www.cmbchina.com （47）名称：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 联系电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn （48）名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 联系电话：86-10-83270996,86-471-4962367 网址：www.cnht.com.cn （49）名称：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 联系电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn （50）名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 联系电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701 网址：www.gszq.com （51）名称：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 联系电话：86-28-86150207 网址：www.hx168.com.cn （52）名称：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 联系电话：86-551-62207323,86-551-62207968 网址：www.gyzq.com.cn （53）名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 联系电话：86-991-2307533 网址：hwww.swhysc.com （54）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 联系电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn （55）名称：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 联系电话：86-591-38507869,86-21-38565565 网址：www.xyzq.com.cn （56）名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 联系电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn （57）名称：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层 联系电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com （58）名称：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 联系电话：86-351-8686668,86-351-8686905 网址：www.sxzq.com （59）名称：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 联系电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn （60）名称：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼联系电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com （61）名称：华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5 联系电话：86-755-82707766 网址：www.chinalin.com （62）名称：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 联系电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn （63）名称：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 联系电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn （64）名称：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 联系电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com （65）名称：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号 联系电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn （66）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 联系电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com （67）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 联系电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com （68）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 联系电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn （69）名称：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 联系电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn （70）名称：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 联系电话：86-931-4890668 网址：www.hlzq.com （71）名称：方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 联系电话：0731-85832367 网址：www.foundersc.com （72）名称：首创证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层 联系电话：86-10-84976608 网址：www.sczq.com.cn （73）名称：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层联系电话：86-755-83516072 网址：www.cgws.com （74）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 联系电话：86-21-22169914 网址：www.ebscn.com （75）名称：财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 联系电话：86-571-87821312 网址：www.ctsec.com （76）名称：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路128号19层1902室 联系电话：021-20655588 网址：www.huajinsc.cn （77）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 联系电话：86-10-56052830 网址：www.csc108.com （78）名称：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位:自编01号）1001室（部位:自编01号） 联系电话：020-88836999 网址：www.gzs.com.cn （79）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层联系电话：86-755-82130188 网址：www.guosen.com.cn （80）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 联系电话：86-755-82960432 网址：www.cmschina.com （81）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 联系电话：86-431-85096806 网址：www.nesc.cn （82）名称：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 联系电话：86-25-58519900 网址：www.njzq.com.cn （83）名称：甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层 联系电话：0574-89265162 网址：https://www.yongxingsec.com （84）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 联系电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888 网址：www.gf.com.cn （85）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座联系电话：86-755-23835383,86-10-60836030,86-755-23835888,86-10-60838888 网址：www.citics.com （86）名称：上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 联系电话：086-21-53686888 网址：www.shzq.com （87）名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中心一期A栋2301A 联系电话：86-21-54967382 网址：www.cfsc.com.cn （88）名称：诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 联系电话：010-83561000 网址：www.cctgsc.com.cn （89）名称：大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 联系电话：486-4007121212,86-351-5257877 网址：www.dtsbc.com.cn （90）名称：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 联系电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608 网址：www.chinastock.com.cn （91）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 联系电话：021-23180000 网址：www.htsec.com （92）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 联系电话：086-510-82833209 网址：www.glsc.com.cn （93）名称：中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-L4608 联系电话：0755-82026586 网址：www.ciccwm.com （94）名称：开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 联系电话：029-88365835 网址：https://www.kysec.cn（未完）  |