[预警]新烽光电(872166):公司及相关责任人收到警示函
武汉新烽光电股份有限公司 关于公司及相关责任人收到警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。一、基本情况 相关文书的全称：《湖北证监局关于对武汉新烽光电股份有限公司、武治国、刘金波采取出具警示函措施的决定》 收到日期：2025年 3月 20日 生效日期：2025年 3月 19日 作出主体：中国证监会及其派出机构 措施类别：行政监管措施 违法违规主体及任职情况：
资金占用、信息披露不及时、信息披露不准确。 二、主要内容 （一）违法违规事实： 1、2023年，公司实际控制人通过其控制的公司占用新烽光电资金，截至2023年末已无占用余额；2、公司未在挂牌申请文件、定期报告、临时报告中及时披露关联交易方及关联交易，直至 2024年 4月公司才进行了补充披露；3、公司2018年年度报告至2022年年度报告、2018年半年度报告至2023年半年度报告，未充分披露实际控制人的一致行动人；4、公司2024年8月发布公告，对2023年半年度报告进行会计差错更正，2023年半年报信息披露不准确。 （二）处罚/处理依据及结果： 公司上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 212号）第十四条第一款，《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 96号）第二十条第一款，《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 161号、第190号、第 212号）第十三条第一款、第二十一条第一款，《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 162号、第 184号）第三条第一款、第二十五条第一款及第二款第（三）项，《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 191号）第三条第一款、第二十一条第一款及第二款第（三）项的规定。 武治国作为公司实际控制人，时任董事长兼总经理违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 212号）第十四条第二款，未按照《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 96号）第二十条第二款，《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 161号、第 190号、第 212号）第二十一条第二款，《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 162号、第 184号）第五条、第三十二条和《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 191号）第五条和第二十八条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。 刘金波作为公司时任董事会秘书和财务负责人，未按照《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 96号）第二十条第二款，《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 161号、第 190号、第 212号）第二十一条第二款，《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 162号、第 184号）第五条、第三十二条和《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 191号）第五条和第二十八条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述第 2、3、4项违规行为负有主要责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第六十五条和《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第四十五条的规定，湖北证监局决定对武汉新烽光电股份有限公司、武治国、刘金波采取出具警示函的行政监管措施，同时记入证券期货市场诚信档案。 三、对公司的影响 （一）对公司经营方面产生的影响： 不会对公司经营产生重大不利影响。 （二）对公司财务方面产生的影响： 不会对公司财务产生重大不利影响。 （三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。 （四）不存在被调整至基础层的风险。 四、应对措施或整改情况 公司已及时完成对有关问题的整改。公司及控股股东、相关责任人员高度重视湖北证监局作出的行政监管措施决定书，充分吸取教训，将加强《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规的学习，持续完善公司治理机制，提高规范运作意识，采取有效措施避免再次发生违法违规行为。 五、备查文件目录 《湖北证监局关于对武汉新烽光电股份有限公司、武治国、刘金波采取出具警示函措施的决定》[2025]13号 武汉新烽光电股份有限公司 董事会 2025年 3月 24日 中财网
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