[预警]PR达投02 (139349): 达州市投资有限公司关于子公司四川聚兴建投实业有限公司收到警示函
债券代码:250314.SH 债券简称:23达州01 债券代码:251025.SH 债券简称:23达州02 债券代码:251026.SH 债券简称:23达州03 债券代码:253795.SH 债券简称:24达州01 债券代码:255020.SH 债券简称:24达州03 债券代码:254940.SH 债券简称:24达州D1 达州市投资有限公司 关于子公司四川聚兴建投实业有限公司收到警示函 的公告 本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担相应的法律责任。 一、子公司收到警示函的基本情况 达州市投资有限公司（以下简称“本公司”）之子公司四川聚 兴建投实业有限公司（以下简称“聚兴实业”）于2025年1月10日收 到上海证券交易所下发的《关于对四川聚兴建投实业有限公司予以 书面警示的决定》（上证债监【2024】333号）（以下简称“警示 函”）。 聚兴实业收到的警示函的基本内容如下： “ 当事人：四川聚兴建投实业有限公司。 四川聚兴建投实业有限公司（以下简称发行人）于2023年12月 发行了公司债券23聚兴01，该债券在上海证券交易所挂牌转让。经 查明，发行人存在未按照募集说明书的约定使用募集资金的违规行 为。 根据公司债券23聚兴01募集说明书约定，募集资金7亿元拟用于 偿还到期公司债券本金，债券存续期内不会将募集资金用途变更为 偿还公司债券本金以外的其他用途。2023年12月至2024年2月期间， 发行人多次将募集资金用于偿还其他有息债务、项目支出等用途， 其中用于偿还其他有息债务涉及金额2.14亿元，用于项目支出涉及 金额5.52亿元，占本期债券发行规模的比例分别为30.53%和78.86%。 发行人的上述行为违反了《上海证券交易所非公开发行公司债 券挂牌规则（2023年修订）》（以下简称《挂牌规则》）第1.4条、 第1.7条、第4.1.2条等相关规定。 鉴于上述违规事实和情节，根据《挂牌规则》第1.8条、第7.2 条、第7.3条的规定，我中心做出如下自律监管措施决定：对四川聚 兴建投实业有限公司予以书面警示。 发行人应当引以为戒，严格遵守法律法规和本所业务规则，按 照规定和约定使用债券募集资金，保护投资者合法权益。 ” 二、影响分析 目前，公司经营情况正常，财务情况良好，各项债务偿付有 序。上述处分决定书不会对公司生产经营、财务状况及偿债能力产 生重大不利影响。 三、应对措施 公司及公司全体董事、监事、高级管理人员等对上述监管措施 高度重视，并将以此为戒，加强对相关法律法规、规章制度的学 习，不断提高规范运作意识和信息披露质量。截至本公告披露日， 上述认定事项已按监管要求整改，募集资金已按照约定使用完毕。 四、其他需说明的事项（如有） 无。 五、信息披露承诺 本公司及全体董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人 员承诺公告内容的真实、准确、完整、及时，并将按照交易所债券 市场相关自律规则的规定，履行相关后续信息披露义务。 特此公告。 （以下无正文） 中财网
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