[中报]H20远资1 (175093): 中国国际金融股份有限公司关于远洋资本有限公司公司债券2024年中期报告披露有关事项的临时受托管理事务报告

时间：2024年09月10日 18:11:15 中财网

原标题:H20远资1 : 中国国际金融股份有限公司关于远洋资本有限公司公司债券2024年中期报告披露有关事项的临时受托管理事务报告

证券代码：175093 证券简称：H20远资 1
证券代码：175670 证券简称：H21远资 1

中国国际金融股份有限公司
关于远洋资本有限公司公司债券2024年中期报告
披露有关事项的临时受托管理事务报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“受托管理人”）作为远洋资本有限公司（以下简称“远洋资本”“公司”或“发行人”）2020年公开发行创新创业公司债券（第一期）（债券代码：175093，以下简称“H20远资 1”）及远洋资本有限公司 2021年公开发行创新创业公司债券（面向专业投资者）（第一期）（债券代码：175670，以下简称“H21远资 1”）（以下合称“本次债券”）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定、本次债券《受托管理协议》的约定，以及远洋资本于 2024年 8月 30日发布的《远洋资本有限公司公司债券中期报告（2024年）》（以下简称“《公司债券中期报告（2024年）》”），中金公司现就远洋资本《公司债券中期报告（2024年）》披露有关重大事项报告如下：
一、远洋资本《公司债券中期报告（2024年）》基本情况
远洋资本于 2024年 8月 30日发布了《公司债券中期报告（2024年）》，就远洋资本 2024年上半年的公司债券有关情况进行了披露，主要内容包括重大风险提示、发行人情况、债券事项、报告期内重要事项、应当披露的重要事项以及发行人 2024年半年度财务报表等。

具体内容详见《公司债券中期报告（2024年）》及链接：
https://static.sse.com.cn/disclosure/bond/announcement/company/c/new/2024-08-30/175093_20240830_VWR0.pdf。

二、远洋资本《公司债券中期报告（2024年）》披露有关重大事项
（一）资产受限情况
1、资产受限情况概述
单位：万元 币种：人民币

受限资产类别	受限资产账面 价值（包含该类 别资产非受限 部分价值）	资产受限部 分账面价值	受限资产 评估价值 （如有）	资产受限部分账 面价值占该类别 资产账面价值的 比例（%）
长期股权投资	731,664.80	289,305.04	-	39.54%
货币资金	1,165.54	54.42	-	4.67%
其他非流动金 融资产	185,450.51	11,058.90	-	5.96%
合计	918,280.86	300,418.36	—	—

2、 单项资产受限情况
单位：万元 币种：人民币

受限资产名称	账面价值	评估价值 （如有）	受限金额	受限原因	对发行人 可能产生 的影响
Sino-Ocean Yuntai Data Technology Co., Limited 49.08%股权	125,494.57	-	125,494.57	49.08%股 权已质押给 国华置业	无重大影 响
浙江远吉互联 数据科技有限 公司 60%股权	124,218.62	-	124,218.62	60%股权已 质押给华润 信托	无重大影 响

（二）报告期末存在逾期金额超过 1000万元的有息债务或者公司信用类债券逾期情况
单位：亿元 币种：人民币

债务名称	债务人名称	债权 人类 型	逾期金 额	逾期类 型	逾期原因	截至报告 期末的未 偿还余额	处置进展及未来处 置计划
银行流贷	远洋资本	银行	0.30	本息均 逾期	无足够资 金清偿	0.30	已进入执行阶段
永续债	北京德颖投资 管理有限公司	信托	18.31	本息均 逾期	无足够资 金清偿	18.31	2024年 6月，发行 人子公司未能清偿 该笔到期信托贷 款，本金 18.31亿 元，目前一审未开 庭
信托借款	天津远屹企业 管理有限公司、 远洋资本	信托	5.28	本息均 逾期	无足够资 金清偿	5.28	目前已收到一审判 决，远洋控股针对 一审判决提起上诉

注：对于华润深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）的相关信托借款逾期背景情况如下：系原告华润信托与天津远屹企业管理有限公司（以下简称“天津远屹”）之间的合同纠纷，案涉金额 5.28亿元，由深圳市中级人民法院于 2023年 9月 19日受理。华润信托向天津远屹发放的贷款已到期，天津远屹尚未偿还，后补充发行人为该贷款的共同借款人，北京远誉资产管理有限公司（以下简称“北京远誉”）系发行人的子公司，持有此案件中另一第三方的 60%股权。北京远誉已将其持有的第三方 60%股权质押给华润信托，用于为上述贷款业务提供质押担保。

（三）对外担保情况
根据《公司债券中期报告（2024年）》，报告期初发行人对外担保的余额为 108.78亿元，报告期末发行人对外担保的余额为 139.09亿元，报告期对外担保余额增加了 30.31亿元。其中，对外担保中发行人为控股股东、实际控制人和其他关联方提供担保的金额为 95.76亿元。

（四）重大诉讼情况

原告姓名 （名称）	被告姓 名（名 称）	案由	一审受 理时间	一审受 理法院	标的金额（如 有）	目前所 处的诉 讼程序
厦门云暄 十期投资	北京德 颖投资	借款合 同纠纷	2023.7	北京市 第三中	658,174,756.30	已收到 一审判
合伙企业 （有限合 伙）	管理有 限公司			级人民 法院		决书，合 作方已 上诉
华润信托	远洋资 本、北 京远誉	借款合 同纠纷	2023.9	广东省 深圳市 中级人 民法院	527,549,249.65	收到一 审判决， 远洋控 股针对 一审判 决提起 上诉
中国民生 信托有限 公司	远洋资 本	合同纠 纷	2023.8	北京市 第二中 级人民 法院	505,828,428.60	一审已 判决，远 洋资本 已上诉， 等二审 开庭通 知
中国民生 信托有限 公司	远洋资 本	借款合 同纠纷	2022.10	北京市 东城区 人民法 院	460,316,665.00	二审已 判决，进 入强制 执行程 序
中航资本 投资管理 （深圳） 有限公司	宁波梅 山保税 港区远 澈企业 管理咨 询有限 公司	合伙协 议纠纷	2023.4	中国国 际经济 贸易仲 裁委员 会	274,887,671.23	仲裁已 开庭
交银国际 信托有限 公司	远洋资 本	合同纠 纷	2022.9	湖北省 武汉市 中级人 民法院	190,872,113.81	已进入 执行程 序
天津中财 商业保理 有限公司	远洋资 本	保理合 同纠纷	2023.1	郑州仲 裁委员 会	189,174,580.00	等待第 二次开 庭
交通银行 股份有限 公司北京 自贸试验 区支行	远洋资 本	金融借 款合同 纠纷	2024.3	北京金 融法院	166,139,761.14	等待一 审开庭
陕西省国 际信托股 份有限公	远洋资 本	合同纠 纷	2023.10	北京金 融法院	103,612,457.53	等待第 二次开 庭
司、天津 市天山房 地产开发 有限公 司、天山 房地产开 发集团有 限公司、 吴振山
乐山市商 业银行股 份有限公 司	宁波远 盛吉茂 投资管 理合伙 企业 （有限 合伙）、 宁波远 懿昌邦 投资管 理合伙 企业 （有限 合伙）	金融借 款合同 纠纷	2023.12	河北省 石家庄 市桥西 区人民 法院	10,000,000.00	已经作 出一审 判决，尚 未生效
招商银行 股份有限 公司郑州 分行	北京德 颖投资 管理有 限公司	借款合 同纠纷	2023.5	河南省 郑州市 中级人 民法院	371,737,000.00	已经强 制执行 完毕，出 具终本
南京银行 北京分行	远洋资 本、布 泉资产 管理有 限公司	借款合 同纠纷	2024.1	北京市 海淀区 人民法 院	31,249,874.75	已进入 执行程 序
澳门国际 银行股份 有限公司	远洋资 本	保证合 同纠纷	2024.1	杭州市 中级人 民法院	65,683,574.20	一审已 开庭
光大兴陇 信托有限 责任公司	远洋资 本	合同纠 纷案件	2024.1	北京金 融法院	902,439,612.32	一审尚 未开庭
招商银行 股份有限 公司深圳 分行	远洋资 本	金融借 款纠纷 案	2024.5	深圳市 中级人 民法院	303,001,933.56	一审未 开庭
华安财保 资产管理	远洋资 本	合同纠 纷	2024.5	北京市 第二中	1,406,332,000.63	一审未 开庭
有限责任 公司				级人民 法院
光大兴陇 信托有限 责任公司	远洋资 本、北 京德颖 投资管 理有限 公司	合同纠 纷	2024.6	北京金 融法院	2,193,635,541.95	一审未 开庭
武汉锌疆 置业有限 公司、魏 荣芳	天津远 津企业 管理咨 询有限 公司	合同纠 纷	2024.5	北京市 朝阳区 人民法 院	45,180,000.00	一审未 开庭
中国民生 银行股份 有限公司 郑州分行	北京德 颖投资 管理有 限公司	金融借 款合同 纠纷	2024.6	郑州市 中级人 民法院	781,766,887.48	一审未 开庭
华润信托	北京德 颖投资 管理有 限公司	金融借 款合同 纠纷	2024.7	深圳市 中级人 民法院	316,505,138.89	一审未 开庭
华安财保 资产管理 有限公司	远洋资 本	金融借 款合同 纠纷	2024.8	北京第 二中级 人民法 院	612,850,000.00	一审未 开庭
香港上海 汇丰银行 有限公司	布泉资 产管理 有限公 司	金融借 款合同 纠纷	2024.8	北京市 第四中 级人民 法院	384,010,000.00	一审未 开庭

注：上述乐山市商业银行股份有限公司的诉讼列入发行人的诉讼明细中，主要是被告中有宁波远盛吉茂投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波远昌邦投资管理合伙企业（有限合伙），该两个主体虽不是发行人子公司，但其普通合伙人为发行人的子公司，对上述两个主体的债务承担无限连带责任。

三、风险提示
中金公司作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉远洋资本《公司债券中期报告（2024年）》披露有关重大事项后，及时与发行人进行了沟通，督促发行人依法积极履行信息披露义务，并根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》以及本次债券《受托管理协议》的有关规定出具本临时受托管理事务报告，提醒投资者关注相关风险。中金公司将持续与发行人保持密切的沟通和联系，继续督导发行人认真履行信息披露义务，按照相关规定及时、准确、完整地向债券持有人进行重大事项信息披露，请投资者密切关注。

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