[股东会]赣锋锂业:2015年年度股东大会的法律意见书
江西求正沃德律师事务所 关于江西赣锋锂业股份有限公司2015年年度股东大会的 法律意见书 致：江西赣锋锂业股份有限公司 江西求正沃德律师事务所（以下简称“本所”）接受江西赣锋锂业股份有限公司（以下简 称“公司”）的委托，指派律师出席见证公司于2016年5月10日下午13:30在江西省新余市 经济开发区龙腾路公司总部研发大楼四楼会议室召开的2015年年度股东大会（以下简称“本 次会议”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股 东大会规则》（2014年修订，以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性文件以 及《江西赣锋锂业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次会 议的召集、召开程序的合法性，出席会议人员资格和会议召集人资格的合法性，会议表决程 序及表决结果的合法有效性发表法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对公司本次会议所涉及的有关事项进行了审查，查阅了 本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验 证。 公司已向本所承诺：公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整、真实和有效的，有关 原件及其上面的签字和印章是真实的，且有关足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本 所披露，无任何隐瞒、重大遗漏之处。 本所律师仅根据本法律意见书出具日前发生或存在的事实及有关法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》的规定发表法律意见。本法律意见书仅供本次会议之目的而使用，不得 用于其他任何目的或用途。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次会议的公告材 料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所发表的法律意见承担法律责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见书如 下： 一、本次会议的召集、召开程序 1、本次会议由公司董事会召集。 2、2016年4月8日公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了关于召开本次会议的 议案。 3、公司董事会分别于2016年4月12日和2016年4月26日在《证券时报》、《证券日 报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了2015年年度股东大会通知和2015年 年度股东大会增加临时议案及会议补充通知，通知载明了本次会议的会议时间、地点、审议 事项、出席对象及登记办法等事项。 4、本次会议于2016年5月10日下午13:30在江西省新余市经济开发区龙腾路公司总部 研发大楼四楼会议室召开，由公司董事长李良彬先生主持。 经本所律师核查，公司本次会议召开的实际时间、地点及其他相关事项与本次会议通知 所告知的内容一致。本所律师认为，公司本次会议的召集、召开程序符合有关法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、参加本次会议的人员资格 1、股东及股东代理人 本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，出席现场会议的股东及代理人 10人，代表有表决权的股份94022636股，占公司有表决权股份总数377814402股的 24.8859%。 本次会议通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn向公 司股东提供网络形式的投票平台，在网络投票时间内通过上述系统行使表决权14人，代表 有表决权的股份1988687股，占公司有表决权股份总数377814402股的0.5264%。 本次现场会议有1 名股东委托代理人出席。 经本所律师核查，出席本次现场会议的股东均为截至2016年5月4日下午交易结束后 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的赣锋锂业的股东。上述股东均持有 有效证明文件，具备出席本次会议的合法资格。 2、出席本次会议的其他人员 出席本次会议的人员除上述股东外，还包括公司部分董事、监事和高级管理人员等，经 本所律师核查，上述人员均具备出席本次会议的合法资格。 三、本次会议召集人的资格 根据董事会的公告，并经本所律师核查，本次会议的召集人为公司董事会，召集人资格 符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 四、本次会议的议案 本次会议审议了公司董事会提交的以下议案： 1、审议《2015年度董事会工作报告》； 2、审议《2015年度监事会工作报告》； 3、审议《2015年年度报告及摘要》； 4、审议《2015年度财务决算报告》； 5、审议《关于确定董事、监事薪酬的议案》； 6、审议《关于续聘会计师事务所的议案》； 7、审议《关于定向回购李万春、胡叶梅2015年度应补偿股份的议案》； 8、审议《关于变更公司注册资本的议案》； 9、审议《关于修订公司章程的议案》； 10、审议《2015年度权益分配预案》； 11、审议《关于公司 2016年度日常关联交易预计的议案》； 12、审议《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》； 13、审议《关于公司非公开发行股票方案的议案》，该议案需逐项审议以下内容： （1）发行股票的种类和面值 （2）发行方式 （3）发行数量及认购方式 （4）发行对象 （5）发行价格和定价原则 （6）锁定期安排 （7）上市地点 （8）募集资金用途 （9）滚存利润安排 （10）本次发行决议有效期 14、审议《公司前次募集资金使用情况报告(修订稿)》； 15、审议《关于公司非公开发行股票的预案(修订稿)》； 16、审议《公司非公开发行股票募集资金运用之可行性分析报告(修订稿)》； 17、审议《关于公司非公开发行股票构成关联交易的议案》； 18、审议《关于开立募集资金专用账户的议案》； 19、审议《关于江西赣锋锂业股份有限公司与李良彬先生签署之附条件生效的非公开发 行股份认购合同的议案》； 20、审议《关于江西赣锋锂业股份有限公司与王晓申先生签署之附条件生效的非公开发 行股份认购合同的议案》； 21、审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》； 22、审议《实际控制人关于保证公司填补即期回报措施切实履行的承诺的议案》； 23、审议《董事、高级管理人员关于保证公司填补即期回报措施切实履行的承诺的议 案》； 24、审议《关于授权董事会办理非公开发行股票相关事宜的议案》； 25、审议《关于上调风险投资额度及延长投资期限的议案》。 经本所律师核查，本次会议的议案与公告的议案一致。 五、本次会议的表决程序和表决结果 1、本次会议就公告中列明的议案以记名投票的方式进行了表决，并按规定进行了计 票、监票，当场公布现场会议表决结果。 2、公司本次会议推举的2名股东代表、1名监事和本所律师共同对本次会议表决进行 了计票、监票。经核查，本次会议的议案经与会股东审议获得通过。 本所律师认为，本次会议的表决程序符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章 程》的规定，本次会议的表决结果合法、有效。 六、结论意见 综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序，出席本次会议人员资 格、召集人资格及会议表决程序等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次会议的表决结果合法、有效。 本法律意见书正本一式四份，自本所盖章及经办律师签字之日起生效。 （以下无正文） （本页无正文，为《江西求正沃德律师事务所关于江西赣锋锂业股份有限公司2015年年度 股东大会的法律意见书》签署页） 江西求正沃德律师事务所 经办律师： 刘克赞 （盖章） 负责人：刘卫东 邹 津 签署日期：2016年5月10日 中财网
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