[股东会]西北化工：2011年度股东大会的法律意见书
甘肃国英律师事务所 关于西北永新化工股份有限公司 2011年度股东大会的法律意见书 致：西北永新化工股份有限公司 西北永新化工股份有限公司（以下简称：“公司”）2011年度股东大 会（以下简称：“本次股东大会”）于2012年5月17日上午9：00在公司 三楼会议室召开。甘肃国英律师事务所接受公司委托，指派专业律师（以 下简称：“本所律师”）袁淑琴、窦小琴律师出席会议，并根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称：“公司法”）、中国证券监督管理委员会《上市 公司股东大会规则》（以下简称：“股东大会规则”）、《律师事务所从事证 券法律业务管理办法》和《西北永新化工股份有限公司章程》（以下简称： “公司章程”），就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、 提出新提案的股东资格，以及表决程序等发表法律意见。 本所律师已经对出具本法律意见书之前所发生的事实及所需相关文 件资料进行了审查判断，同时对本次会议全过程进行现场见证。按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会的召集、 召开程序是否符合法律、法规的规定、是否符合《公司章程》、出席会议 人员资格、提出新提案的股东资格、以及本次股东大会的表决程序是否合 法有效进行了现场见证，并依据《股东大会规则》第五条发表法律意见。 本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随 其它文件一并报送深圳证券交易所审查并予以公告。现发表法律意见如 下： 一、本次股东大会的召集和召开 公司董事会于2012年4月20日在《证券时报》和巨潮资讯网上刊登 了《西北永新化工股份有限公司召开2011年股东大会的通知》的公告。 在上述公告中已经列明了有关本次股东大会的召开时间、会议议程、会议 出席对象、会议登记等事项。本次会议由公司董事长康海军先生主持，会 议召开的实际时间、地点和内容与公告内容一致。 经审核，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》第一百零三条 第一款、《股东大会规则》第四条第一款、第六条及《公司章程》的规定。 二、本次股东大会出席会议人员的资格 出席本次股东大会并参与表决的公司股东及股东代理人共4人，所持 有表决权的股份数74231605股，占公司总股本的39.276％。上述股东 均为截止2012年5月10日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司登记在册的公司股东。 出席本次股东大会的还有公司董事、监事、董秘，公司的高级管理人 员、董事会邀请的相关人员及见证律师列席了会议。 经审核，出席、列席本次股东大会人员的资格符合《公司法》第一百 零七条、《股东大会规则》第二十四条、第二十五条及《公司章程》的规 定。 三、提出新提案的股东 本次股东大会没有股东提出新的提案。 四、本次股东大会的表决程序与表决结果 本次股东大会采取现场记名投票逐项表决的方式；由股东代表、监事 代表和见证律师作为监票人进行监票、计票，现场统计表决票并当场公布 表决结果；没有股东对表决结果提出异议，本次股东大会审议并经有效表 决通过了《公司2011年度报告及报告摘要》、《公司2011年度董事会工作 报告》、《公司2011年度监事会工作报告》、《公司2011年度利润分配及资 本公积金转增股本预案》、《关于暂不聘任公司2012年度审计机构的议案》 5项议案，以上议案均为普通议案，获得出席本次股东大会的股东所持有 效表决权票数100%通过。 本次股东大会表决程序符合《公司法》第一百零四条第一、二款、《股 东大会规则》第三十三条、第三十七条、第三十八条及公司章程的规定， 表决结果合法有效。 五、结论意见 本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、 《股东大会规则》及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格合法有效； 本次股东大会没有股东提出新的提案；本次股东大会的表决程序符合《公 司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决 议合法有效。 本法律意见书正本两份、副本两份，正本与副本具同等法律效力。 (本页无正文主，为西北化工2011年度股东大会法律意见书之签字盖章 页) 甘肃国英律师事务所 负责人：李积红 见证律师：袁淑琴 窦小琴 二Ο一二年五月十七日 中财网
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