[上市]江南红箭：限售股份上市流通提示性公告
证券代码：000519 证券简称：江南红箭 公告编号：2012-24 湖南江南红箭股份有限公司 限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 1、本次限售股份可上市流通数量为32522808股，占公司总股本 的17.01%。 2、本次限售股份可上市流通日为2012年5月22日。 一、 股权分置改革方案概述 1、股权分置改革对价方案概述 湖南江南红箭股份有限公司（以下简称“公司”）股权分置改革 方案实施股份变更登记日登记在册的流通股股东每10股获付3.2股 股份。 2、通过股权分置改革方案的股东大会日期 2006年3月10日，公司股权分置改革方案经公司股权分置改革 相关股东会议审议通过。 3、股权分置改革方案实施日 2006年3月24日为股权分置改革方案实施日。 二、 本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情 况 （一）法定承诺 参与本次股权分置改革的非流通股股东均承诺：遵守法律、法规 和规章的规定，履行法定承诺义务。 （二）特别承诺 除上述法定最低承诺外，银河（长沙）高科技实业有限公司（以 下简称“银河高科”）、湖南新兴科技发展有限公司（以下简称“新 兴科技”）还做出了如下特别承诺： 1、股权分置改革方案实施后本持有的公司的原非流通股股份自 获得上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易或转让； 2、在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通 股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之 五，在二十四个月内不超过百分之十。 本次申请解除的限售股份，是根据国务院国有资产监督管理委员 会《关于成都银河动力股份有限公司国有股东所持部分股份无偿划转 有关问题的批复》(国资产权[2009]1468号)由银河高科和新兴科技于 2010年1月划转给江南工业集团有限公司（以下简称“江南集团”） 的股改限售股份，江南集团承诺将继续履行股改的相关承诺。 （三）承诺履行情况 本次申请解除的限售股份的股东已严格履行了股权分置改革的 上述承诺。 三、 本次限售股份可上市流通安排 1、本次解除股份限售可上市流通日期为2012年5月22日； 2、本次解除股份限售的股份总数为32522808股，占公司股份总 数的17.01%。 3、本次限售股份可上市流通情况如下： 序 号 限售股份持 有人名称 持有限售股 份数（股） 本次可 上市流 通股数 （股） 本次可上 市流通股 数占限售 股份总数 的比例 （％） 本次可上 市流通股 数占无限 售股份总 数的比例 （％） 本次可上 市流通股 数占公司 总股本的 比例（％） 冻结的 股份数 量（股） 1 江南工业集 团有限公司 32522808 32522808 97.73 20.60 17.01 0 四、 股本结构变化和股东持股变化情况 1、本次解除限售前后的股本结构如下： 股份类型 本次限售股份上市流通 前 本次变 动数 （股） 本次限售股份上市流通 后 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 一、有限售条件的流通股 1、国家持股 0 2、国有法人持股 32522808 17.01 32522808 0 0 3、境内一般法人持股 756000 0.40 756000 0.40 4、境内自然人持股 0 5、境外法人持股 0 6、境外自然人持股 0 7、内部职工股 8、高管股份 股份类型 本次限售股份上市流通 前 本次变 动数 （股） 本次限售股份上市流通 后 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 9．机构投资者配售股份 有限售条件的流通股合计 33278808 17.41 32522808 756000 0.40 二、无限售条件的流通股 1．人民币普通股 2．境内上市的外资股 3．境外上市的外资股 4．其他 无限售条件流通股合计 157874792 82.59 32522808 190397600 99.60 三、股份总数 191153600 100.00 0 191153600 100.00 五、 股东持股变化情况及历次限售情况 1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况： 序 号 限售股份 持有人名 称 股改实施日持有股 份情况 本次解限前已解限 股份情况 本次解限前未解限 股份情况 股份 数量 变化 沿革 数量 （股） 占总股本 比例（%） 数量 （股） 占总股本 比例（%） 数量 （股） 占总股 本比例 （%） 1 江南工业 集团有限 公司 注:1 32522808 17.01% 注:2 注1：本次申请解限的江南集团持有的限售股份是原股东银河高科和新兴 科技根据国务院国有资产监督管理委员会《关于成都银河动力股份有限公司国有 股东所持部分股份无偿划转有关问题的批复》(国资产权[2009]1468号)批准于 2010年1月划转给江南集团的股改限售股份。 注2：银河高科和新兴科技在股改实施日分别持有流通股27616326股和 18233017股，占总股本的20.23%和13.35%，公司2005年度利润分配方案以股 权登记日2006年7月6日用资本公积金向全体股东转增股本，每10股转增送4 股，转增后两股东限售股份数数分别增加为38662856股和25526224股。2008 年3月24日，两公司各解除限售股份9557680股,分别占总股本的5%；2009年 3月27日，两公司又分别解除限售9557680股和3708544股, 分别占总股本的 5%和1.94%。2008年，四川天歌进出口有限责任公司偿还银河高科股权分置改革 代垫的股份715312股。两次解除限售和获取偿还代垫的股份后，两公司所持限 售股份分别为20262808股和12260000股。根据《关于成都银河动力股份有限公 司国有股东所持部分股份无偿划转有关问题的批复》(国资产权[2009]1468号)， 银河高科和新兴科技将所持公司的部分股份无偿划转给江南集团、中国北方工业 公司和西安现代控制技术研究所，划转的股份中包括两公司当时所持的全部限售 股份共计32522808股，占总股本的17.01%，全部划转给江南集团。 2、股改实施后至今公司解除限售情况： 序号 刊登《限售股份上市流 通提示性公告》的日期 该次解限涉及 的股东数量 该次解限的股份 总数量（股） 该次解限股份占当时 总股本的比例（%） 1 2007年3月 16 14429300 7.54 2 2007年10月 1 2308688 1.12 3 2008年3月 2 19115360 10.00 4 2009年3月 2 13266224 6.94 5 2010年8月 2 1512000 0.78 六、 保荐机构核查意见书的结论性意见 经核查，德邦证券的结论性核查意见为：公司相关股东目前均已 严格履行并正在执行其在股权分置改革中所做的各项承诺；公司相关 股东所持有的有限售条件的流通股上市流通将不影响其在股权分置 改革中所做的相关承诺。本次申请解除限售的股份符合解除限售的条 件。 七、 控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划 公司控股股东江南集团无在解除限售后六个月以内通过深交所 竞价交易系统出售股份达到5%及以上的计划。 控股股东江南集团承诺：如果江南集团计划未来通过本所竞价 交易系统出售所持公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内 减持数量达到5%及以上的，控股股东将于第一次减持前两个交易日 内通过上市公司对外披露出售提示性公告，披露内容包括拟出售的数 量、拟出售的时间、拟出售的价格区间、减持原因及深交所要求的其 他内容。 八、 其他事项 1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人江南集团不存 在对公司的非经营性资金占用情况 2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人江南集团不存 在公司对该股东的违规担保情况 3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人江南集团不存 在违规买卖公司股票的行为； 4、解除股份限售的持股1%以上的股东江南集团已提交知悉并严 格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存 量股份转让指导意见》和深圳证券交易所有关业务规则的承诺文件。 九、 备查文件 1、解除股份限售申请表 2、保荐机构核查意见书 湖南江南红箭股份有限公司 董事会 二○一二年五月十七日 中财网
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