[发行]易方达科汇：更新招募说明书摘要（2012年5月）
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二○一二年五月 重要提示 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金由科汇证券投资基金转型而成。依据中国证 监会2008年9月19日证监许可[2008]1140号文核准的科汇证券投资基金基金份额持有人 大会决议，科汇证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调 整投资目标、投资范围、投资策略以及修订基金合同等，并更名为“易方达科汇灵活配置混 合型证券投资基金”。自2008年10月9日起，由《科汇证券投资基金基金合同》修订而成 的《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇 到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量 赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引 发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，因基金管理人判断失误而产生的 基金资产配置比例不合理的风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为2012年4月9日，有关财务数据截止日为2012年3月31日，净值表现截止日为2011 年12月31日。（本报告中财务数据未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1.基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25-28楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：叶俊英 联系电话：4008818088 联系人：陈晓梅 注册资本：12,000万元人民币 2.股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二）主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生，1963年生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条 法部科员、副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资 银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。 现任易方达基金管理有限公司董事长。 李建勇先生，1957年生，经济学博士，董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部 总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股份有限公 司副董事长。 邓斌先生，1970年生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副 经理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、 广东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广 东粤财信托有限公司总经理。 谢亮先生，1963年生，EMBA，董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员，广州军 区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务 部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。 杨力先生，1975年生，EMBA，董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理， 佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器 有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公 司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。 刘晓艳女士，1969年生，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资 理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金 管理有限公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。 现任易方达基金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 谢石松先生，1963年生，法学博士，独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究 所所长。兼任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国 际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛 山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。 王化成先生，1963年生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲 师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生，1955年生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中 共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士 生导师。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。 陈国祥先生，1963年生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营 业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公 司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，1962年生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记、中 国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产 经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银行 副董事长（兼）。 廖智先生，1971年生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、 易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经 理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。 张优造先生，1964年生，MBA，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理， 广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管理有 限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产管理（香 港）有限公司董事。 肖坚先生，1969年生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港 安财投资有限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资 公司基金部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基 金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投 资官、基金科翔基金经理、易方达策略成长基金基金经理、易方达策略成长二号混合型基金 基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 陈志民先生，1971年生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资 公司信托部经理助理、南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主 管研究），易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部 总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理，总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、 总裁助理兼任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基 金科汇基金经理、易方达积极成长基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管 理有限公司副总裁。 张南女士，1970年生，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、 副处长，2001年10月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼 监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。 2.基金经理 冯波先生，1973年生，经济学硕士。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司 市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究 部行业研究员、基金经理助理。现任易方达科汇灵活配置混合型基金基金经理（自2010年1 月1日起）和易方达行业领先企业股票型基金基金经理（自2010年1月1日起）。 本基金历任基金经理情况：伍卫先生，管理时间为2007年2月1日至2009年12月31日；吴 欣荣先生，管理时间为2010年1月1日至2011年1月9日。 3.投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括：刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生、刘震先生。 刘晓艳女士，同上。 肖坚先生，同上。 陈志民先生，同上。 马骏先生，1966年生，高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营 业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达 基金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、 易方达50指数基金基金经理、易方达深证100ETF基金基金经理。现任易方达基金管理有限 公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理（香港）有限公司人民币合格境外投资者 (RQFII)业务负责人。 刘震先生，1969年生，理学硕士。曾任D.E.Shaw ＆Co机构部副总裁，加拿大皇家银 行多美年证券公司（RBC Dominion Securities）股权衍生产品部副总裁，HorizonLive.com 高级副总裁，美国银行证券公司（Banc of America Securities）机构部总监，Sagamore Hill Capital Management高级量化策略师，瑞银投资银行（UBS Investment Bank）自营部执行 董事兼任交易员，布莱文霍华德美国资产管理公司（Brevan Howard Asset Management） 量 化投资总监兼任交易员，北京红色天时金融科技有限公司（The Red Capital, LLC）执行合 伙人，易方达基金管理有限公司指数与量化投资部投资经理。现任易方达基金管理有限公司 指数与量化投资部总经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人为交通银行股份有限公司，基本情况如下： 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：618.85亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：张咏东 电话：021-32169999 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25-28楼 法定代表人：叶俊英 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市体育西路189号城建大厦26楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融街20号B座8层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：魏巍 （3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道88号金贸大厦2706-2708室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：王璟 （4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2.代销机构（以下排序不分先后） （1） 交通银行 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com （2） 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：王均山 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3） 中国银行 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 联系人：侯燕鹏 客户服务电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn （4） 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （5） 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客户服务电话：95599 开放式基金业务传真：010-85109219 网址：www.abchina.com （6） 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 客户服务电话：95580 传真：010-66415194 网址：www.psbc.com （7） 招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8） 中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：丰靖 联系电话：010-65557083 客户服务电话：95558 传真：010-65550827 网址：bank.ecitic.com （9） 浦发银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、于慧 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn （10） 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：张萍 联系电话：021-68475888 开放式基金咨询电话：021-962888 开放式基金业务传真：021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com （11） 平安银行 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：芮蕊 联系电话：0755-25879756 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：bank.pingan.com （12） 广发银行 注册地址：广东省广州市东风东路713号 办公地址：广东省广州市东风东路713号 法定代表人：董建岳 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn （13） 东莞银行 注册地址：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 联系人：巫渝峰 联系电话：0769-22100193 客户服务电话：0769-96228 网址：www.dongguanbank.cn （14） 上海农村商业银行 注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576977 开放式基金咨询电话：021-962999 开放式基金业务传真：021-50105124 网址：www.srcb.com （15） 兴业银行 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：梁曦 联系电话：021-52629999 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （16） 江苏银行 注册地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧、法晓宁 联系电话：025-58587018、025-58587036 客户服务电话：96098、40086-96098 传真：025-58587038 网址：www.jsbchina.cn （17） 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客户服务电话：400-888-8508、0571-96523 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn （18） 华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：蒋驰 开放式基金咨询电话：95577 开放式基金业务传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn （19） 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市城区南城路2号 办公地址：东莞市城区旗峰路2号 法定代表人：何沛良 联系人：黄飞燕 客户服务电话：0769-961122 网站：www.drcbank.com （20） 广州银行 注册地址：广州市广州大道北195号 办公地址：广州市广州大道北195号 法定代表人：姚建军 客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699 网址：www.gzcb.com.cn （21） 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn （22） 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （23） 国泰君安证券 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 开放式基金咨询电话：021-38676161 客户服务电话：400-8888-666 传真：021-38670666 网址: www.gtja.com （24） 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn （25） 申银万国证券 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：曹晔 联系电话：021-54033888 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com （26） 招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn （27） 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （28） 华泰证券 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰 开放式基金咨询电话：95597 开放式基金业务传真：025-51863323 网址：www.htsc.com.cn （29） 海通证券 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553、400-8888-001 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com （30） 中信证券 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010-60833722 传真：010-60833739 网址：www.cs.ecitic.com （31） 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：400-8888-788、10108998 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （32） 长江证券 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579、4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （33） 东方证券 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话：021-63325888 客户服务电话：95503 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn （34） 中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层 法定代表人：许刚 联系人: 李丹 开放式基金咨询电话：400-620-8888 开放式基金业务传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com.cn （35） 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888 传真：0755-83515567 网址：www.cgws.com （36） 兴业证券 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：021-38565785 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （37） 国联证券 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 开放式基金业务传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn （38） 平安证券 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 客户服务电话：400-881-6168 开放式基金业务传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com （39） 湘财证券 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634518 开放式基金咨询电话：400-888-1551 开放式基金业务传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com （40） 国元证券 注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦6层 法定代表人：凤良志 联系人：陈琳琳 开放式基金咨询电话：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn （41） 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 联系电话：010-84183333 客户服务电话：400-818-8118 开放式基金业务传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com （42） 世纪证券 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼 法定代表人：卢长才 联系人：方文 联系电话：0755-83199599转 8133 开放式基金咨询电话：0755-83199511 开放式基金业务传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn （43） 西部证券 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 联系电话：029-87416787 客户服务电话：029-95582 传真：029-87417012 网址：www.westsecu.com.cn （44） 华安证券 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-5161666 客户服务电话：96518、400-80-96518 开放式基金业务传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com （45） 山西证券 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573或400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn （46） 东吴证券 注册地址：苏州市工业园区翠园路181号 办公地址：苏州市工业园区翠园路181号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：0512-33396288 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn （47） 中原证券 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17楼 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 联系电话：0371-65585670 开放式基金咨询电话：0371-967218、4008139666 开放式基金业务传真：0371-65585665 网址：www.ccnew.com （48） 东北证券 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 联系电话：0431-85096709 客户服务电话：4006-000-686、0431-85096733 网址：www.nesc.cn （49） 财通证券 注册地址：杭州市解放路111号金钱大厦 办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 联系电话：0571-87925129 客户服务电话：0571-96336（上海地区：962336） 网址：www.ctsec.com （50） 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：4008001001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn （51） 万联证券 注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 客户服务电话: 400-8888-133 开放式基金业务传真：020-22373718-1013 网址：www.wlzq.com.cn （52） 中信证券（浙江） 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 联系电话：0571-87112510 客户服务电话：96598 传真：0571-85106383 网址：www.bigsun.com.cn （53） 南京证券 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 联系电话：025-83367888-4201 客户服务电话：400-828-5888 传真：025-83320066 网址：www.njzq.com.cn （54） 中信万通证券 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客户服务电话：0532-96577 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn （55） 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403360、0731-84403319 业务投诉电话：0731-84403350 开放式基金业务传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com （56） 东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 联系电话：0769-2211655 开放式基金咨询电话：0769-961130 开放式基金业务传真：0769-22119423 网址：www.dgzq.com.cn （57） 金元证券 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话：400-8888-228 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn （58） 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客户服务电话：95563 传真：0755-83700205 网址：www.ghzq.com.cn （59） 广州证券 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客户服务电话: 020-961303 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn （60） 第一创业证券 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人: 崔国良 联系电话: 0755-25832852 客户服务电话: 0755-25832583 网址：www.firstcapital.com.cn （61） 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 联系电话：022-28451861 客户服务电话: 400-6515-988 传真：022-28451892 网址：www.bhzq.com （62） 华西证券 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 联系人：赵珩 联系电话：028-86150035 客户服务电话：400-888-8818 网址：www.hx168.com.cn （63） 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 联系电话：0519-88157761 客户服务电话：0519-88166222、021-52574550、0379-64902266 免费服务热线：400-888-8588 传真：0519-88157761 网址：www.longone.com.cn （64） 齐鲁证券 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 客户服务电话：95538 传真：0531-68889752 网址：www.qlzq.com.cn （65） 方正证券 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 联系电话：0731-85832507 客户服务电话：95571 传真：0731-85832214 网址：www.foundersc.com （66） 中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 客户服务电话：400-600-8008 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn （67） 中航证券 注册地址：南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-6768681 客户服务电话：400-8866-567 传真：0791-6770178 网址：www.avicsec.com （68） 日信证券 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 联系电话：010-88086830-730 客户服务电话：010-88086830 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn （69） 天源证券 注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼 法定代表人：林小明 联系人：王斌 联系电话：0755-33331188-8801 客户服务电话：4006543218 传真：0755-33329815 网址：www.tyzq.com.cn （70） 华宝证券 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 联系人：宋歌 联系电话：021-50122086 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （71） 民族证券 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com （72） 西南证券 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：王珠林 联系人：陈诚 联系电话：023-63786464 客户服务电话：4008096096 传真：023-63786311 网址：www.swsc.com.cn （73） 新时代证券 注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 客户服务电话：400-698-9898 开放式基金业务传真：010-83561094 网址：www.xsdzq.cn （74） 华福证券 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 客户服务电话：0591-96326 传真：0591-87383610 网址：www.hfzq.com.cn （75） 红塔证券 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 网址：www.hongtastock.com （76） 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 客户服务电话：400-800-8899 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com （77） 东兴证券 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 客户服务电话：400-8888-993 传真：010-66555246 网址：www.dxzq.net.cn （78） 华龙证券 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618、4890208 传真：0931-4890118 网址：www.hlzqgs.com （79） 瑞银证券 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：邱培玲 联系电话：010-58328366 客户服务电话：400-887-8827 传真：010-59228748 网址：www.ubssecurities.com （80） 中山证券 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn （81） 厦门证券 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 联系电话：0592-5161642 客户服务电话：0592-5163588 传真：0592-5161140 网址：www.xmzq.cn （82） 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （83） 华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层 法定代表人：丁之锁 联系人：陶颖 联系电话：010-58568040 客户服务电话：010-58568118 传真：010-58568062 网址：www.hrsec.com.cn （84） 中金公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼27层及28层 法定代表人：李剑阁 联系人：马强 联系电话：010-85679888-6014 网址：www.cicc.com.cn （85） 财富里昂证券 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 公司网站：www.cf-clsa.com （二）基金注册登记机构 基金注册登记机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25-28楼 法定代表人：叶俊英 电话：4008818088 传真：020-38799249 联系人：余贤高 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 负责人：王立华 联系电话：（010）88092188 传真：（010）88092150 联系人：王立华 经办律师：陈华、杨科 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：安永华明会计师事务所 注册地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼15层、16 层 法定代表人：葛明 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：昌华、周刚 联系人：许建辉 四、基金的名称 本基金名称：易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过投资于价值型股票和固定收益品种，追求基金资产的持续稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、债 券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资比例范围为：股票资产占基金资产的30%—80%；基金持有权证的市值不 得超过基金资产净值的3%，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比 例合计不低于基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 1. 资产配置策略 本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，进行战术性资产配置，确定组合中股 票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，追求更高收益，回避市场风险。 在资产配置中，本基金主要考虑（1）宏观经济因素，包括GDP增长率及其构成、CPI、 市场利率水平变化、货币政策等，以判断经济周期对市场的影响；（2）微观经济因素，包括 各行业主要企业的盈利变化情况及其盈利预期；（3）市场因素，包括股票及债券市场的涨跌、 市场整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关系及其变化； （4）政策因素，与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。 2. 股票投资策略 本基金应用“易方达价值股评价模型”，通过价值股评价指标，包括市净率、预期市销 率、预期市盈率等指标，从公司的备选库中筛选出价值股评价指标位居前2/3的公司进入本 基金的备选库。如果由于股价、企业的收入及收益预期、价值股评价指标的排名情况发生较 大变化，基金持有的股票已不在本基金的备选库中，基金需在半年内进行调整。 本基金通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国内外同业比较等方法，从本基 金备选库中选择估值有可能改善的价值型股票作为投资对象，主要包括以下几类股票： （1） 即将走出行业周期低谷的股票：对于处于行业周期低谷的股票，市场往往 十分悲观，股价可能出现超跌。本基金将加强对行业的前瞻性研究，在行业盈利改善前，选 择具有行业核心竞争力的低估值公司进行投资。公司的利润率是判断公司核心竞争力高低的 重要指标，本基金还将从公司的管理团队的领导能力、生产技术水平及设备先进性、营销战 略及市场占有率、创新能力等方面，对公司竞争能力的持续性进行评估。 （2） 隐蔽资产类股票：公司的资产负债表没有准确反映公司拥有资产的实际价 值，包括公司持有的股权、土地矿产等自然资源、专利权、特许经营权、税收结转等，而且 市场也没有对企业的实际价值给予正确评估。本基金将通过深入的研究，采取市价法、重置 成本法等，正确评估公司的资产价值，同时分析企业出售资产或被其他企业收购的可能性， 选择企业基本面良好并且公司价值有可能被重估的股票进行投资。 （3） 成长性被低估的股票：公司生产经营情况发生了较大变化，但市场仍按历 史成长率对公司进行估值。随着公司财务报表的公布，公司股价将回到其合理的水平。 （4） 从困境中复苏类股票：公司经营面临困境，而且公司正在采取措施努力改 变现状，包括大股东股权转让、进行资产重组及收购兼并、变更管理层、变更主业等，但是 公司股价并没有反映出这些有利的变化。 （5） 防御类股票：主要包括企业收益稳定、现金流充裕、股息回报率较高、市 盈率较低的股票。当经济处于衰退中或市场处于熊市中，此类股票往往为投资者所青睐。 本基金将根据宏观经济、市场环境、企业经营效益以及股票预测收益率的变化，构造股 票组合，并持续地进行组合的调整，争取风险调整后收益的最大化。 3. 固定收益品种的投资策略 （1）固定收益品种的配置策略 a.平均久期配置 本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、 消费、外贸差额、财政收支、价格指数、汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政 策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测未来的利率趋势，判断固定收益市场对 上述变量和政策的反应，并据此积极调整组合的平均久期，以提高投资组合的总体投资收益。 b.期限结构配置 本基金对固定收益市场收益率期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，预测收益 率期限结构的变化方式，选择确定期限结构配置策略，配置各期限固定收益品种的比例，以 达到预期投资收益最大化的目的。 c.类属配置 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债以及交易所和银行间市场投资品种的利差和 变化趋势，制定固定收益类属配置策略，以获取不同固定收益类属之间利差变化所带来的投 资收益。 d.信用类债券投资 本基金投资于信用状况良好的信用类债券。在此基础上，分析各品种的信用溢价，选择 信用风险较低和溢价较高的品种进行投资。 （2）固定收益品种的选择 在固定收益组合平均久期、期限结构、类属配置和信用风险管理的基础上，本基金对影 响个别债券定价的主要因素，包括流动性、局部供求、信用风险、票息、税赋、含权等因素 进行分析，选择具有良好投资价值的固定收益品种进行投资。 随着国内固定收益市场的发展，更多固定收益新品种和新交易形式将增加投资盈利模 式。本基金会密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水平的投资 回报。 4. 衍生产品投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现 保值和锁定收益。 本基金将关注国内金融衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构允许基金投资该衍 生工具，本基金将制定与本基金投资目标的相适应的投资策略，在充分评估衍生产品的风险 和收益的基础上，谨慎地进行投资。 九、基金的业绩比较基准 沪深300价值指数收益率X60%+中债总指数收益率X40% 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普 遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。 本基金为混合型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股 票指数的编制方法和历史情况后，我们选定被市场广泛认同的沪深300价值指数作为本基金 股票部分的业绩基准；固定收益部分的业绩基准则采用了市场上通用的中债总指数；此外， 还按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩基准的权重。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，理论上其风险收益水平低 于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2012年4月27 日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为2012年1月1日至2012年3月31日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 1,094,842,864.25 72.67 其中：股票 1,094,842,864.25 72.67 2 固定收益投资 303,032,077.10 20.11 其中：债券 303,032,077.10 20.11 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 99,555,634.51 6.61 6 其他各项资产 9,190,710.01 0.61 7 合计 1,506,621,285.87 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 95,912,275.38 6.40 C 制造业 699,519,259.69 46.71 C0 食品、饮料 283,044,361.65 18.90 C1 纺织、服装、皮毛 662,917.50 0.04 C2 木材、家具 4,032,256.80 0.27 C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、 塑料 2,874,000.00 0.19 C5 电子 15,536,806.36 1.04 C6 金属、非金属 73,299,400.97 4.89 C7 机械、设备、仪表 186,539,316.84 12.46 C8 医药、生物制品 133,530,199.57 8.92 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和 供应业 - - E 建筑业 193,826,248.63 12.94 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 58,053,968.42 3.88 H 批发和零售贸易 31,725,308.11 2.12 I 金融、保险业 10,608,304.02 0.71 J 房地产业 5,197,500.00 0.35 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 1,094,842,864.25 73.10 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（％） 1 002310 东方园林 970,737 88,162,334.34 5.89 2 000568 泸州老窖 1,859,333 72,681,326.97 4.85 3 600199 金种子酒 3,530,000 70,811,800.00 4.73 4 600888 新疆众和 3,617,639 54,083,703.05 3.61 5 600546 山煤国际 2,187,105 53,783,303.90 3.59 6 002375 亚厦股份 1,829,966 53,050,714.34 3.54 7 600887 伊利股份 2,237,804 49,321,200.16 3.29 8 000651 格力电器 2,075,237 42,189,568.21 2.82 9 601699 潞安环能 1,720,252 42,128,971.48 2.81 10 600406 国电南瑞 1,264,776 39,928,978.32 2.67 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 38,696,000.00 2.58 3 金融债券 60,318,000.00 4.03 其中：政策性金融债 60,318,000.00 4.03 4 企业债券 30,300,000.00 2.02 5 企业短期融资券 131,429,000.00 8.78 6 中期票据 - - 7 可转债 42,289,077.10 2.82 8 其他 - - 9 合计 303,032,077.10 20.23 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 070211 07国开11 600,000 60,318,000.00 4.03 2 041161010 11首发CP001 500,000 50,545,000.00 3.37 3 1101096 11央行票据96 400,000 38,696,000.00 2.58 4 1181372 11国电集CP03 300,000 30,321,000.00 2.02 5 041152005 11赣粤CP002 300,000 30,273,000.00 2.02 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8. 投资组合报告附注 （1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3） 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 593,167.12 2 应收证券清算款 3,791,556.51 3 应收股利 - 4 应收利息 4,033,058.84 5 应收申购款 772,927.54 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,190,710.01 （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 113002 工行转债 26,704,795.50 1.78 2 113001 中行转债 15,584,281.60 1.04 （5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况 说明 1 600546 山煤国际 18,856,000.00 1.26 非公开发行流 通受限 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自封转开后的2008年10月9日《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 生效以来（截至2011年12月31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长 率（1） 净值增长 率标准差 （2） 业绩比较基 准收益率 （3） 业绩比较基 准收益率标 准差（4） (1)-(3) (2)-(4) 基金合同生效 至2008年12月 31日 -0.65% 1.00% -4.45% 1.81% 3.80% -0.81% 2009年1月1 日至2009年12 月31日 73.39% 1.47% 55.79% 1.26% 17.60% 0.21% 2010年1月1 日至2010年12 月31日 16.83% 1.27% -14.76% 0.98% 31.59% 0.29% 2011年1月1 日至2011年12 月31日 -25.84% 1.10% -9.79% 0.79% -16.05% 0.31% 基金合同生效 至2011年12月 49.24% 1.27% 5.21% 1.11% 44.03% 0.16% 31日 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 （1） 基金管理人的管理费； （2） 基金托管人的托管费； （3） 基金的证券交易费用； （4） 信息披露费用； （5） 基金份额持有人大会费用； （6） 会计师费和律师费； （7） 基金银行汇划费用； （8） 按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其他费用。 上述费用从基金财产中支付。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1） 基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起15个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。 （2） 基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×2.5‰÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起15个工作日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第3－8项费用，由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定，从基金财产中支付。 3.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4.基金费用的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额 持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施前在至少一种指定媒体上刊登公告。 （二）与基金销售有关的费用 1. 申购费 （1）申购费率： 申购金额M ( 元 ) （含申购费） 申购费率 M＜100万 1.5% 100万≤M＜500万 1.2% 500万≤M＜1000万 0.3% M≥1000万 每笔1000元 （2）申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。（未完）  |