[发行]易方达科汇：更新招募说明书（2012年5月）
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二○一二年五月 重要提示 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金由科汇证券投资基金转型而成。依据中国证 监会2008年9月19日证监许可[2008]1140号文核准的科汇证券投资基金基金份额持有人 大会决议，科汇证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、 调整投资目标、投资范围、投资策略以及修订基金合同等，并更名为“易方达科汇灵活配 置混合型证券投资基金”。自2008年10月9日起，由《科汇证券投资基金基金合同》修 订而成的《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低 收益。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可 能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资 债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，因基金管理人判断失误 而产生的基金资产配置比例不合理的风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为2012年4月9日，有关财务数据截止日为2012年3月31日，净值表现截止日为2011 年12月31日。（本报告中财务数据未经审计） 目 录 一、绪 言 ......................................................... 1 二、释 义 ......................................................... 2 三、基金管理人 ..................................................... 6 （一）基金管理人基本情况 ........................................................................................... 6 （二）主要人员情况 ....................................................................................................... 6 （三）基金管理人的职责 ............................................................................................... 9 （四）基金管理人的承诺 ............................................................................................. 10 （五）基金管理人的内部控制制度 ............................................................................. 11 四、基金托管人 .................................................... 15 （一）基金托管人基本情况 ......................................................................................... 15 （二）基金托管人的内部控制制度 ............................................................................. 16 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 ......................... 17 （四）其他事项 ............................................................................................................. 18 五、相关服务机构 .................................................. 18 （一）基金份额发售机构 ............................................................................................. 18 （二）基金注册登记机构 ............................................................................................. 42 （三）律师事务所和经办律师 ..................................................................................... 43 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ..................................................................... 43 六、基金的历史沿革 ................................................ 43 七、基金的存续 .................................................... 44 （一）基金份额的变更登记 ......................................................................................... 44 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 ......................................... 44 八、基金的集中申购 ................................................ 45 九、基金份额的申购、赎回 .......................................... 46 （一）申购与赎回办理的场所 ..................................................................................... 46 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 ..................................................................... 46 （三）申购与赎回的原则 ............................................................................................. 46 （四）申购与赎回的程序 ............................................................................................. 47 （五）申购、赎回的数额限制 ..................................................................................... 47 （六）申购、赎回的费率 ............................................................................................. 48 （七）申购份额、赎回金额的计算方式 ..................................................................... 49 （八）申购、赎回的注册登记 ..................................................................................... 50 （九）巨额赎回的认定及处理方式 ............................................................................. 50 （十）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 ..................................................... 51 十、基金转换 ...................................................... 53 （一）基金转换的开放日及时间 ................................................................................. 53 （二）基金转换业务规则 ............................................................................................. 53 （三）基金转换的程序 ................................................................................................. 54 （四）基金转换的数额限制 ......................................................................................... 54 （五）基金转换费率 ..................................................................................................... 55 （六）基金转换份额的计算方式 ................................................................................. 55 （七）基金转换的注册登记 ......................................................................................... 57 （八）基金转换与巨额赎回 ......................................................................................... 57 （九）暂停基金转换的情形及处理 ............................................................................. 57 十一、定期定额投资计划 ............................................ 58 十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ........................ 58 十三、基金的投资 .................................................. 59 （一）投资目标 ............................................................................................................. 59 （二）投资范围 ............................................................................................................. 59 （三）投资理念 ............................................................................................................. 59 （四）投资策略 ............................................................................................................. 59 （五）业绩比较基准 ..................................................................................................... 62 （六）风险收益特征 ..................................................................................................... 62 （七）投资决策 ............................................................................................................. 62 （八）投资限制 ............................................................................................................. 63 （九）禁止行为 ............................................................................................................. 64 （十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .................... 65 （十一）投资组合比例调整 ......................................................................................... 65 （十二）基金的融资融券 ............................................................................................. 65 （十三）基金投资组合报告（未经审计） ................................................................. 65 十四、基金的业绩 .................................................. 69 十五、基金的财产 .................................................. 70 （一）基金资产总值 ..................................................................................................... 70 （二）基金资产净值 ..................................................................................................... 71 （三）基金财产的账户 ................................................................................................. 71 （四）基金财产的保管和处分 ..................................................................................... 71 十六、基金资产估值 ................................................ 71 （一）估值目的 ............................................................................................................. 72 （二）估值日 ................................................................................................................. 72 （三）估值对象 ............................................................................................................. 72 （四）估值方法 ............................................................................................................. 72 （五）估值程序 ............................................................................................................. 73 （六）暂停估值的情形 ................................................................................................. 74 （七）基金份额净值的计算 ......................................................................................... 74 （八）估值错误处理 ..................................................................................................... 74 （九）特殊情形的处理 ................................................................................................. 76 十七、基金的收益与分配 ............................................ 76 （一）收益的构成 ......................................................................................................... 76 （二）收益分配原则 ..................................................................................................... 77 （三）收益分配方案 ..................................................................................................... 77 （四）收益分配方案的确定与公告 ............................................................................. 77 （五）收益分配中发生的费用 ..................................................................................... 78 十八、基金的费用与税收 ............................................ 78 （一）与基金运作有关的费用 ..................................................................................... 78 （二）与基金销售有关的费用 ..................................................................................... 80 十九、基金的会计与审计 ............................................ 81 （一）基金会计政策 ..................................................................................................... 82 （二）基金年度审计 ..................................................................................................... 82 二十、基金的信息披露 .............................................. 82 （一）披露原则 ............................................................................................................. 82 （二）基金相关信息披露 ............................................................................................. 83 （三）定期报告 ............................................................................................................. 84 （四）基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告 ............. 84 （五）临时报告与公告 ................................................................................................. 84 （六）澄清公告 ............................................................................................................. 86 （七）中国证监会规定的其他信息 ............................................................................. 86 （八）信息披露文件的存放与查阅 ............................................................................. 86 二十一、风险揭示 .................................................. 87 （一）市场风险 ............................................................................................................. 87 （二）管理风险 ............................................................................................................. 87 （三）流动性风险 ......................................................................................................... 88 （四）本基金特有的风险 ............................................................................................. 88 （五）其他风险 ............................................................................................................. 88 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 89 （一）基金合同的变更 ................................................................................................. 89 （二）基金合同的终止 ................................................................................................. 89 （三）基金财产的清算 ................................................................................................. 89 二十三、基金合同内容摘要 .......................................... 91 （一）基金管理人的权利与义务 ................................................................................. 91 （二）基金托管人的权利与义务 ................................................................................. 93 （三）基金份额持有人的权利与义务 ......................................................................... 95 （四）基金份额持有人大会 ......................................................................................... 96 （五）基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................... 102 （六）争议的处理和适用的法律 ............................................................................... 104 （七）基金合同的存放及查阅方式 ........................................................................... 104 二十四、基金托管协议的内容摘要 ................................... 105 （一）托管协议当事人 ............................................................................................... 105 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................... 106 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 ........................................................... 110 （四）基金财产保管 ................................................................................................... 110 （五）基金资产净值计算与复核 ............................................................................... 113 （六）基金份额持有人名册的登记与保管 ............................................................... 114 （七）争议解决方式 ................................................................................................... 115 （八）托管协议的变更与终止 ................................................................................... 115 二十五、对基金份额持有人的服务 ................................... 116 （一）基金份额持有人投资交易确认服务 ............................................................... 116 （二）基金份额持有人交易记录查询服务 ............................................................... 116 （三）基金份额持有人的对账单服务 ....................................................................... 116 （四）基金间转换 ....................................................................................................... 116 （五）定期定额投资计划 ........................................................................................... 117 （六）资讯服务 ........................................................................................................... 117 二十六、其他应披露事项 ........................................... 117 二十七、招募说明书存放及查阅方式 ................................. 118 二十八、备查文件 ................................................. 119 一、绪 言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以 及《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金或本基金： 指易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金，本基金由科汇证券投 资基金转型而成； 基金合同： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充，本基金合同由《科汇证券投资基金基 金合同》修订而成； 招募说明书： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 更新的招募说明书： 指易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书，即 根据相关法律、法规及其他有关规定对招募说明书进行的定期更 新； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达科汇灵活配置 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充，本托管协议由《科汇证券投资基金托管协议》修订而成； 业务规则： 指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 发售公告： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金集中申购期基金份额 发售公告》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过、自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券 投资基金法》及立法机关对其不时作出的修订； 《运作办法》： 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日起实施的《证 券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日起实施的《证 券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日起实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金管理人： 指易方达基金管理有限公司； 基金托管人： 指交通银行股份有限公司； 基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投资人； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务。具体内容包括投资 人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基金销售业务 确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记人为易方达基 金管理有限公司或易方达基金管理有限公司委托代为办理基金注 册登记业务的机构； 投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基 金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存 续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体 或其它组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律 法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证券市场，并取得国 家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人进行表决的 会议； 集中申购期： 指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不超 过一个月； 基金转型: 指对包括科汇证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整基 金存续期限、更换注册登记人、更名为“易方达科汇灵活配置混合 型证券投资基金”、修改基金投资目标、投资策略等条款的一系列 事项的统称 基金合同生效日： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效起始 日，基金合同自科汇证券投资基金终止上市之日起生效，原《科汇 证券投资基金基金合同》自同一日起失效； 存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 日： 月： 指公历日 指公历月 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基金基金份额 的行为； 赎回： 指基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的 条件，要求基金购回本基金基金份额的行为； 巨额赎回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基金赎回申请总 份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基金转出申 请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日本基金 总份额10%的情形； 基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的业务规 则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一注册登记人办理 注册登记的其他基金份额间的转换行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从一个 销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资 金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金申购、赎回和其他基金业务 的具有基金代销业务资格的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站； 基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记人 办理注册登记的开放式基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动 情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期； T 日： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 日期； T＋n日： 指T日起（不包括T日）的第n个工作日； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息及其他合法收入； 基金资产总值： 基金资产总值是指本基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本 息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及 其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后得出的基 金份额的资产净值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法 规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规 的不时修改和补充； 不可抗力： 指不能预见、不能克服、不能避免的任何事件和因素，包括但不限 于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没 收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发 事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1.基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25-28楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：叶俊英 联系电话：4008818088 联系人：陈晓梅 注册资本：12,000万元人民币 2.股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二）主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生，1963年生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法 部科员、副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银 行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。 现任易方达基金管理有限公司董事长。 李建勇先生，1957年生，经济学博士，董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总 经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股份有限公司 副董事长。 邓斌先生，1970年生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经 理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广 东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东 粤财信托有限公司总经理。 谢亮先生，1963年生，EMBA，董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员，广州军区 生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部 部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。 杨力先生，1975年生，EMBA，董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛 山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有 限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公司 战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。 刘晓艳女士，1969年生，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理 财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管 理有限公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。 现任易方达基金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 谢石松先生，1963年生，法学博士，独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究 所所长。兼任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国 际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛 山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。 王化成先生，1963年生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、 副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生，1955年生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中共 广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生 导师。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。 陈国祥先生，1963年生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业 部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司 总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，1962年生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记、中 国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产 经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银行 副董事长（兼）。 廖智先生，1971年生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易 方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经 理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。 张优造先生，1964年生，MBA，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理， 广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管理有 限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产管理（香 港）有限公司董事。 肖坚先生，1969年生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安 财投资有限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公 司基金部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金 投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资 官、基金科翔基金经理、易方达策略成长基金基金经理、易方达策略成长二号混合型基金基 金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 陈志民先生，1971年生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资公 司信托部经理助理、南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管 研究），易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总 经理、总裁助理兼任基金投资部总经理，总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、 总裁助理兼任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基 金科汇基金经理、易方达积极成长基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管 理有限公司副总裁。 张南女士，1970年生，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副 处长，2001年10月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察 部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。 2.基金经理 冯波先生，1973年生，经济学硕士。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司 市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究 部行业研究员、基金经理助理。现任易方达科汇灵活配置混合型基金基金经理（自2010年1 月1日起）和易方达行业领先企业股票型基金基金经理（自2010年1月1日起）。 本基金历任基金经理情况：伍卫先生，管理时间为2007年2月1日至2009年12月31日；吴 欣荣先生，管理时间为2010年1月1日至2011年1月9日。 3.投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括：刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生、刘震先生。 刘晓艳女士，同上。 肖坚先生，同上。 陈志民先生，同上。 马骏先生，1966年生，高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营 业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达 基金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、 易方达50指数基金基金经理、易方达深证100ETF基金基金经理。现任易方达基金管理有限 公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理（香港）有限公司人民币合格境外投资者 (RQFII)业务负责人。 刘震先生，1969年生，理学硕士。曾任D.E.Shaw ＆Co机构部副总裁，加拿大皇家银行 多美年证券公司（RBC Dominion Securities）股权衍生产品部副总裁，HorizonLive.com 高级副总裁，美国银行证券公司（Banc of America Securities）机构部总监，Sagamore Hill Capital Management高级量化策略师，瑞银投资银行（UBS Investment Bank）自营部执行 董事兼任交易员，布莱文霍华德美国资产管理公司（Brevan Howard Asset Management） 量 化投资总监兼任交易员，北京红色天时金融科技有限公司（The Red Capital, LLC）执行合 伙人，易方达基金管理有限公司指数与量化投资部投资经理。现任易方达基金管理有限公司 指数与量化投资部总经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回、转换和登记事宜； 2. 办理基金转型手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制季度、半年度和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10.基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1.本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监 会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2.本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3.本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1. 公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2. 公司内部控制遵循的原则 （1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3. 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重 视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4. 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （2） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （4） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立 公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和 存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的 估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和 业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7） 监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和 董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情 况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控 制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监察 部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司 各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5. 基金管理人关于内部控制制度声明书 （1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1.基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：618.85亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：张咏东 电话：021-32169999 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。 交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（The Asset）“2010年全球最佳 交易银行评选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志2011 年公布的全球1000家银行排名，交通银行以343.21亿美元的一级资本连续第三年跻身全球 商业银行50强。截至2011年12月31日，交通银行资产总额达到人民币4.61万亿元，实 现净利润人民币502.16亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基 金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次 较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开 拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2.主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月 起担任交通银行副董事长、行长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银 行副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。 谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发 部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处 长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001年1月任交通银行证券投资基金 托管部总经理助理，2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理，2007年12月起任交通 银行资产托管部总经理。 3.基金托管业务经营情况 截止2012年一季度末，交通银行共托管证券投资基金61只，包括博时现金收益货币、 博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信 中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华 安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、 汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、 汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰 中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、 鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融 通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏 利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、 易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河 银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞 信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证 基本面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰 晋信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数。此外，还托管了全国社会保障基金、 保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、 专户理财等12类产品，托管资产规模超过九千亿元。 （二）基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管 部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实 现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 2.内部控制原则 （1）全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制 覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节， 建立全面的风险管理监督机制。 （2）独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产 与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。 （3）制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室 和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合 理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立 合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 （5）效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要 求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3.内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定 了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安 全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控 制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、 《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行 资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等，并根据市场变化和基 金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核 心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理 过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基 金托管业务运行进行内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金 托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计 算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账 与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收 到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人 改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高 级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25-28楼 法定代表人：叶俊英 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市体育西路189号城建大厦26楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融街20号B座8层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：魏巍 （3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道88号金贸大厦2706-2708室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：王璟 （4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2.代销机构（以下排序不分先后） （1） 交通银行 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com （2） 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：王均山 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3） 中国银行 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 联系人：侯燕鹏 客户服务电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn （4） 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （5） 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客户服务电话：95599 开放式基金业务传真：010-85109219 网址：www.abchina.com （6） 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 客户服务电话：95580 传真：010-66415194 网址：www.psbc.com （7） 招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8） 中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：丰靖 联系电话：010-65557083 客户服务电话：95558 传真：010-65550827 网址：bank.ecitic.com （9） 浦发银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、于慧 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn （10） 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：张萍 联系电话：021-68475888 开放式基金咨询电话：021-962888 开放式基金业务传真：021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com （11） 平安银行 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：芮蕊 联系电话：0755-25879756 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：bank.pingan.com （12） 广发银行 注册地址：广东省广州市东风东路713号 办公地址：广东省广州市东风东路713号 法定代表人：董建岳 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn （13） 东莞银行 注册地址：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 联系人：巫渝峰 联系电话：0769-22100193 客户服务电话：0769-96228 网址：www.dongguanbank.cn （14） 上海农村商业银行 注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576977 开放式基金咨询电话：021-962999 开放式基金业务传真：021-50105124 网址：www.srcb.com （15） 兴业银行 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：梁曦 联系电话：021-52629999 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （16） 江苏银行 注册地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧、法晓宁 联系电话：025-58587018、025-58587036 客户服务电话：96098、40086-96098 传真：025-58587038 网址：www.jsbchina.cn （17） 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客户服务电话：400-888-8508、0571-96523 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn （18） 华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：蒋驰 开放式基金咨询电话：95577 开放式基金业务传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn （19） 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市城区南城路2号 办公地址：东莞市城区旗峰路2号 法定代表人：何沛良 联系人：黄飞燕 客户服务电话：0769-961122 网站：www.drcbank.com （20） 广州银行 注册地址：广州市广州大道北195号 办公地址：广州市广州大道北195号 法定代表人：姚建军 客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699 网址：www.gzcb.com.cn （21） 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn （22） 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （23） 国泰君安证券 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 开放式基金咨询电话：021-38676161 客户服务电话：400-8888-666 传真：021-38670666 网址: www.gtja.com （24） 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn （25） 申银万国证券 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：曹晔 联系电话：021-54033888 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com （26） 招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn （27） 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （28） 华泰证券 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰 开放式基金咨询电话：95597 开放式基金业务传真：025-51863323 网址：www.htsc.com.cn （29） 海通证券 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553、400-8888-001 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com （30） 中信证券 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010-60833722 传真：010-60833739 网址：www.cs.ecitic.com （31） 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：400-8888-788、10108998 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （32） 长江证券 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579、4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （33） 东方证券 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话：021-63325888 客户服务电话：95503 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn （34） 中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层 法定代表人：许刚 联系人: 李丹 开放式基金咨询电话：400-620-8888 开放式基金业务传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com.cn （35） 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888 传真：0755-83515567 网址：www.cgws.com （36） 兴业证券 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：021-38565785 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （37） 国联证券 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 开放式基金业务传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn （38） 平安证券 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 客户服务电话：400-881-6168 开放式基金业务传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com （39） 湘财证券 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634518 开放式基金咨询电话：400-888-1551 开放式基金业务传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com （40） 国元证券 注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦6层 法定代表人：凤良志 联系人：陈琳琳 开放式基金咨询电话：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn （41） 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 联系电话：010-84183333 客户服务电话：400-818-8118 开放式基金业务传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com （42） 世纪证券 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼 法定代表人：卢长才 联系人：方文 联系电话：0755-83199599转 8133 开放式基金咨询电话：0755-83199511 开放式基金业务传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn （43） 西部证券 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 联系电话：029-87416787 客户服务电话：029-95582 传真：029-87417012 网址：www.westsecu.com.cn （44） 华安证券 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-5161666 客户服务电话：96518、400-80-96518 开放式基金业务传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com （45） 山西证券 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573或400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn （未完）  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