[公告]招商轮船:招商证券股份有限公司关于招商局能源运输股份有限公司2016年度持续督导现场检查报告

时间：2017年01月06日 16:32:54 中财网

招商证券股份有限公司
关于


招商局能源运输股份有限公司
201
6
年度
持续督导
现场检查报告





招商证券股份有限公司
（
以下
简称
“
招商
证券
”

或
“
保荐机构
”

）
作为招商
局能源运输股份有限公司（以下简称“
招商轮船
”或“公司”）
非
公开发行股票
的
联席
保荐
机构
，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
（
以下简称
“
《
保荐
办法
》
”

）
、《保荐人持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公
司持续督导工
作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，
于
2016
年
12
月
2
9
日
对
招商轮
船
进行了现场检查。现将检查情况汇报如下：


一、本次现场检查的基本情况


（一）人员安排、日程安排


保荐代表人
：卫进扬


检查
日期：
2015
年
12
月
29
日


检查内容
：
招商轮船
公司治理、规章制度、内部控制、三会运作、信息披露、
独立性、募集资金使用、
关联交易、对外担保、对外投资、证券投资、公司经营
等方面对招商轮船
进行了现场检查。



现场
检查人员：
卫进扬
、
肖哲


（二）现场检查方案


本次现场检查，
保荐机构
主要通过在
招商轮船
现场查阅相关文件、实地参观
以及对相关人员进行访谈完成。具体工作情况如下所示：


1
、通过查阅发行人公司章程、三会议事规则和其他相关公司治理文件，股
东大会、董事会、监事会会议决议及记录，并和发行人董事、监事、高级管理人
员谈话，检查发行人是否制定了健全的公司治理制度并有效执行。



2
、通过查阅相关制度性文件（包括
但
不限于内部控制制度、内部审计制度、
投资管理制度、资金管理办法等）和实际经营过程中的相关文件，并与
招商轮船
相关人员谈话，检查发行人是否制定了健全的内控制度并有效执行。



3
、通过查阅与信息披露相关的制度性文件、实际运营过程中的信息披露文
件及与其相关的其他文件，并与发行人董事会秘书和证券事务代表谈话，检查发
行人是否制定了健全的信息披露制度并有效执行。




4
、通过实地参观、查阅发行人与控股股东及其子公司的财务报表、相关合
同和其他文件，并与相关人员谈话，检查发行人的经营状况、独立性、关联交易、
对外担保和重大对外投资等情况。



5
、通过查阅银行对账单和合同，了解募集资金使用项目建设情况，并与相
关人员谈话，检查发行人的募集资金
使用情况。



（三）现场检查内容


1
、公司治理和内部控制情况、三会运作情况


2
、信息披露情况


3
、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况


4
、募集资金使用情况


5
、关联交易、对外担保、重大对外投资情况


6
、经营状况


7
、保荐机构认为应予以现场检查的其他事项





二、对现场检查事项逐项发表的意见


（一
）
公司治理和内部控制情况、三会运作情况


招商轮船
制定了健全的公司治理制度并有效执行，制定了健全的公司内控制
度并有效执行，三会运作情况良好。



（二
）
信息披露情况


招商轮船
制定了健全的信息披露制度并有效执行，不存在未按规定进行信息
披露的情形。



（三
）
独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况


招商轮船
的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来没有
异常情况。



（四
）
募集资金使用情况


招商轮船
制
定了健全的募集资金管理制度并有效执行，
不存在违规使用募集
资金的情形。



（五
）
关联交易、对外担保、重大对外投资情况


招商轮船
制定了健全的关联交易制度并有效执行，不存在关联交易显失公允



或程序违规的情形。

招商轮船
规范运作，不存在违规为他人提供担保、违规购买
或出售资产、借
款、委托资产管理等情形。



（六
）
经营状况


招商轮船
经营状况正常，不存在盈利能力大幅下降的情形。



（七
）
保荐机构认为应予以现场检查的其他事项


招商轮船
不存在其他异常情形或违规情形。






三、上市公司应注意的事项及建议


保荐机构已提请公司
管理层注意
经营风险，
同时
关注
因
中国外运长航集团
有
限公司
整体并入招商局集团有限公司产生的
航运
业务同业竞争问题
。建议公司
尽
快
采取
相关措施，以
保障公司长期
稳健发展及
充分
发挥资本市场平台功能
。






四、向证监会或证券交易所报告的事项


保荐机构
作为对
招商轮船
进行持续督导的保荐机构，认为
招商轮船
不存在
《保荐办法》及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项。

保荐
机构
将按照《保荐办法》及上交所相关规则的规定，继续认真履行对发行人的持
续督导职责。






五、上市公司及其他中介机构的配合情况


在本次现场检查过程中，
招商轮船
董事、监事、高级管理人员和其他相关人
员都积极配合，能够及时有效地提供公司章程、三会议事规则等公司治理文件、
制度性文件、信息披露文件、三会会议决议及记录、财务报表、相关合同、工商
登记文件、银行对账单及其他相关文件。



其他中介机构如会计师事务所、律师事务所也都积极配合了
保荐机构
本次持
续督导的现场检查工作。






六、本次现场检查的结论


本次持续督导之现场检查工作在发行人和相关中介机构的配合下，积极有效
地开展并顺利完成。本次现场检查过程中未发现违法违规事项，
招商轮船
按照《保



荐办法》及上交所相关规则规定，认真履行其应有的义务和责任，各项制度比较
健全。